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【十问答解读】证券考试迎重大改革?

来源:考试吧 2022-3-29 7:58:34 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》公开征求意见的通知。

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证券从业资格考试或迎来这六大改变!

  根据3月17日中国证券业协会关于《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》公开征求意见的通知,调整了证券从业考试报名条件和成绩管理制度等,现向社会公开征求意见,请于4月16日前将意见反馈至协会邮箱:kaoshi2@sac.net.cn。

  1. 证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿).doc
  2. 证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)起草说明.doc

  1、证券从业资格考试是不是要改革了?

  目前征求意见中。根据中国证券业协会发布的通知,《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》目前正处于面向社会公开征求意见阶段,大家可于4月16日前将意见反馈至协会邮箱:kaoshi2@sac.net.cn。同时,中国证券业协会欢迎社会各界提出宝贵意见,协会将认真研究各方反馈意见,进一步完善后发布实施。

  2、大学生是不是不能参加证券从业资格考试了?

  可视情况参加考试。根据《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》,报名参加一般业务水平评价测试的人员须年满18周岁、具备完全民事行为能力,且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有3年以上工作经历;或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。也就意味着非从业者报考学历须满足大专及以上学历,但是如果已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用将不受此学历限制,可以正常报考。另外,一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

  3、证券从业考试成绩有效期缩短了吗?

  缩短了。根据《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》,测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的,不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的,相关测试成绩在执业期间持续有效;从业人员离职等注销登记的,相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。相对于以往来说,证券从业资格考试成绩有效期的确发生了改变,不再是永久有效,因此建议大家提前备考,争取一次通关。

  4、证券从业资格考试通过的成绩还有效吗?

  有效。为做好证券从业资格考试新老制度的衔接管理,给予了已通过考试的人员5年过渡期(以此成绩登记为从业人员且正在执业的除外),为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。同时,2015年改革前相关科目成绩的衔接安排,按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。

  5、证券从业资格考试名称要变了吗?

  有调整。将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试;高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

  测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

  一般业务水平评价测试考察拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平。专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上,分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。

  一般高级管理人员水平评价测试考察拟任董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试考察拟任合规负责人、资信评级机构高级管理人员等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度。

  6、证券从业考试科目有什么变化?

  从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目包括:证券市场基本法律法规和金融市场基础知识;专项业务水平评价测试对应的专业科目包括:投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。

  高级管理人员水平评价测试的一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为:证券公司高级管理人员水平评价测试;专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目包括:合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。

  7、证券从业资格考试是不是越来越难了?

  相应的《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主,转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求,规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考,同时规定了试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

  8、证券考试组织、命题有什么要求?

  证券从业人员测试由协会负责组织,实行统考与随报随考相结合的形式。

  协会制定命题专家管理制度,组建命题专家库,组织命题专家开展命题工作。命题专家由证券监管机构、行业自律组织、证券公司、证券服务机构、高等院校和学术研究机构的有关专家组成。

  9、哪些人可以免考水平评价测试?

  2月18日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为作出具体规范。

  根据《管理办法》,具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;以及中国证监会和行业协会规定的其他条件者,可不参加行业协会组织的水平评价测试。

  10、证券考试违规处罚是不是更严重了?

  根据近年来发现的考试违规情形及新特点,分类细化违规责任,力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种,并根据违规行为严重程度,将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形,给予取消当次全部成绩且禁考5年。新增被判定测试成绩异常,且未按要求重新参加测试的情形为“轻微违规”;新增在测试过程中查阅有关纸质材料的情形为“一般违规”;新增故意损毁、破坏测试设备,以及考生在测试过程中由工作人员协助实施作弊的两种情形为“严重违规”。

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