国信证券陷多起丑闻：固定收益部高管遭警方调查

　　据媒体报道，国信证券固定收益事业部近日发生人事巨震，总裁孙明霞、副总裁侯宇鹏、债券交易部总经理谢文贤三位高管遭公安机关调查，市场一片哗然，市场人士担忧刚重回轨道的国信证券固定收益部将再次受到重创。

　　公开资料显示，在业内有着“券商固定收益元老”称号的孙明霞两度出任国信证券这一领域的重要岗位—2008年以前，孙明霞曾担任国信证券债券业务部总经理一职。2008年初，孙明霞转投华林证券分管固定收益业务，后升至华林证券总裁。在孙明霞任职华林证券期间，华林证券的企业债承销量曾连续三年位列前三。

　　与此形成鲜明对比的是，在孙明霞离开的这段时间，国信固定收益部的债券承销业务并不理想。2011年，国信证券债券自营业务曾发生因违规操作浮亏6000万事件，为此时任固定收益部总经理于为群被迫辞职。

　　2012年初，孙明霞重回国信执掌固定收益业务，并重新组建团队，这让国信固定收益业务实现翻天覆地变化。在2012年券商固定收益业务爆发的一年中，国信证券一枝独秀，位列券商前茅，而这与孙明霞紧紧相关。

　　2013年初，有媒体报道国信证券固定收益部负责人孙明霞将拿到高达8000万元年终奖的消息引起市场哗然，虽然国信证券公关部回应称该消息不属实，但证实2012年券商薪酬分配中，固定收益部人员的薪资水平要高于其他部门。

　　而在短暂风光过后，这个组建不到两年的部门，三位主要负责人被警方调查引发多方猜测。

　　虽然国信证券表示公司固定收益事业部各项业务运行正常，但市场人士表示，如果三位被调查出问题，国信证券固定收益部将迎来一场巨震，近两年取得的业绩或再度跌回深渊。

　　从保荐门到行贿门，再到固定收益部巨震，这让本就陷入多事之秋的国信证券再添阴霾。

　　国信高管陷入锡业股份“行贿门”

　　10月9日，锡业股份公确认董事长雷毅因涉嫌受贿罪被逮捕，而在行贿名单中，国信证券投资银行业务部总经理杨健卷入其中。

　　根据公开信息显示，杨健2006年6月至今任职于国信证券投行部总经理。

　　自2007年之后，国信证券与锡业股份展开密切合作，这一时间点与检察机关通报的锡业股份董事长受贿的时间点刚好吻合。

　　2007年5月9日，国信证券初次接受锡业集团旗下上市公司锡业股份的债券发行保荐书，而该笔债券发行保荐书的项目保荐代表人孙建华、许乃弟、项目主办人曾劲松以及项目人员崔威、程久君都是杨健同事或下属。

　　2007年之后，国信证券与锡业股份的合作可谓“亲密无间”，锡业股份发行的债券，国信证券一般都担任保荐人、联合主承销商、债券受托管理人。据不完全统计，从07年至今，国信证券给锡业股份出具的保荐报告以及其他各类募集资金的检查意见不低于10份，即便是在今年，两者的合作也仍然积极。

　　今年8月28日，锡业股份半年报中披露，公司拟使用3.90亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，国信证券认为锡业股份符合闲置募集资金暂时补充公司流动资金的相关规定，基于此，保荐人对锡业股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

　　但实际上，锡业股份上半年的业绩可谓“惨淡之极”：上半年公司实现营业收入104.67亿元，同比增长86.14%;实现归属于上市公司股东的净利润-9.65亿元，同比大幅下降-1352.04%。

　　由此可见，锡业股份与国信证券合作可谓“亲密无间”。

　　业内律师对此表示，根据目前媒体披露信息分析，杨健个人涉嫌行贿罪的可能性更大。

　　而这一系列看似偶然事件的背后，国信证券内控缺陷被暴露无遗。今年以来，国信证券在这方面的教训“层出不穷”。

　　今年4月19日，证监会新闻发言人表示，经广东证监局核查，勤上光电未在招股说明书中披露其与勤上集团资金往来关联交易行为，违反了相关规定。对其是否涉嫌虚增收入、造假上市，证监会将继续核查，对其保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题将进一步处理。

　　6月21日，证监会公布，国信证券因在隆基股份涉嫌虚假陈述案件中，涉嫌未能勤勉尽责，出具了误导性陈述，已被证监会立案调查。

　　除此之外，国信证券今年IPO撤单企业数量也位居券商前列。

　　Wind数据显示，国信证券2013年以来共有22个保荐项目终止审查，其中中小板11家、创业板9家、主板2家;从撤单比例来看，占其68家申报企业的3成以上。

　　而在国信证券已保荐上市的公司中，业绩变脸成为家常便饭。2009年1月至今，国信证券保荐首发上市的新股达96家，其中65家出现不同程度的营业收入或净利润下降，占比高达67.71%。截至今年6月，这96家上市公司中有51家公司股价跌破发行价，破发率高达53.1%。

　　而无论是保荐门还是“行贿事件”，无不剑指其漏洞百出的内控制度。如果没有明显改善，该类事件的频频发生或致使国信证券本来就曲折的上市梦再度受阻。

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