一、单项选择题。共40题，每小题0.5分。

　　第1题：以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有(　　)

　　A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

　　B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

　　C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

　　D.刚完成注册的保荐代表人

　　参考答案：D

　　第2题：以下关于资产的分类说法正确的是(　　)

　　A.出租车经营权(到期可更新车辆)属于金融资产

　　B.商品期货(非套期保值)应划分为交易性金融资产

　　C.限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　D.某机构购入甲上市公司股票，并准备长期持有，应将其划分为持有至到期投资

　　参考答案：B

　　第3题：以下关于投资价值研究报告的说法正确的有(　　)

　　A.分销商可向询价对象提供

　　B.主承销商可在自己网站上披露

　　C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

　　D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

　　参考答案：C

　　第4题：某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75%，准备发行后降到60%，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为(　　)

　　A.10亿元

　　B.8亿元

　　C.5亿元

　　D.12.5亿元

　　参考答案：A

　　第5题：下列各项中，不符合资产会计要素定义的是(　　)。

　　A.发出商品

　　B.生产成本

　　C.筹建期间发生的开办费

　　D.尚待加工的半成品

　　参考答案：C

　　……………………

　　二、多项选择题。共80题，每小题1分，共80分。

　　第41题：证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有(　　)

　　A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元

　　B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

　　E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　第42题：

　　保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导(　　)

　　A.发行人的监事

　　B.发行人的实际控制人

　　C.发行人的控股股东

　　D.发行人实际控制人的法定代表人

　　E.持有发行人3%股份的股东

　　参考答案：A,B,C,D

　　第43题：以下关于会后事项说法正确的有(　　)

　　A.过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序

　　B.过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核

　　C.过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核

　　D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核

　　参考答案：A,B,C,D

　　第44题：以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(　　)

　　A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付

　　B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告

　　C.地方融资平台公司

　　D.非中国证券业协会会员的担保公司

　　E.成立时间未满两年的小贷公司

　　参考答案：C,D,E

　　第45题：以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有(　　)

　　A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商

　　B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。

　　C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

　　D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

　　参考答案：B,C

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