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期货从业资格考试《期货法律法规》习题13

来源:考试吧 2021-9-23 16:59:37 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
期货从业资格考试《期货法律法规》习题13,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  A.前一交易日

  B.当日

  C.下一交易日

  D.次日

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  2、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经()批准。

  A.期货交易所

  B.期货公司住所地中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会批准

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准: (一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  3、全面结算会员期货公司任何情况下都不得划转非结算会员的保证金。()

  A.正确

  B.错误

  参考答案:B

  参考解析:

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金:

  (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金;

  (二) 收取非结算会员应当交存的保证金;

  (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;

  (四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

  4、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。

  A.商品期货交易经历

  B.金融现货交易经历

  C.期货交易经历与金融现货交易经历

  D.基金交易经历

  参考答案:C

  参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。

  5、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

  A.设立目的和职责

  B.注册资本及其构成

  C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

  D.会员资格及其管理办法

  参考答案:ABC

  参考解析:

  《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:

  (一)设立目的和职责;

  (二)名称、住所和营业场所;

  (三)注册资本及其构成;

  (四)营业期限;

  (五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;

  (六)管理人员的产生、任免及其职责;

  (七)基本业务制度;

  (八)风险准备金管理制度;

  (九)财务会计、内部控制制度;

  (十)变更、终止的条件、程序及清算办法;

  (十一)章程修改程序;

  (十二)需要在章程中规定的其他事项。

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