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期货从业资格考试《期货法律法规》习题7

来源:考试吧 2021-7-20 16:20:57 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
期货从业资格考试《期货法律法规》习题7,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

  A. 财务状况

  B. 投资经验

  C. 投资目标

  D. 家庭状况

  参考答案:ABC

  参考解析:

  《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前.应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  2、根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

  A. 客户没有期货交易的经历

  B. 客户资料不符合实名制要求

  C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

  D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

  参考答案:BCD

  参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:①客户资料不符合实名制要求;②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;③中国证监会规定的其他情形。

  3、期货交易所会员享有的权利包括( )。

  A. 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

  B. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C. 联名提议召开会员大会

  D. 按照规定转让会员资格

  参考答案:ACD

  参考解析:《期货交易所管理办法》第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

  4、全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A. 本公司客户

  B. 非结算会员期货公司

  C. 非结算会员期货公司客户

  D. 特别结算会员期货公司

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

  5、期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有( )。

  A. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

  B. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

  C. 期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

  D. 期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

  参考答案:AB

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定,期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持;期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

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