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期货从业资格考试《期货法律法规》习题4

来源:考试吧 2021-6-16 20:56:33 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
期货从业资格考试《期货法律法规》习题4,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

  A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  D. 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货交易管理条例》第四十八条规定,选项ABCD都是正确答案。此外,国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施:(一)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(二)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;(三)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存等。

  2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。

  A. 从轻处罚

  B. 将其作为立功表现

  C. 减轻处罚

  D. 免予处罚

  参考答案:ACD

  参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  3、期货公司开展资产管理业务,以下说法正确的有()。

  A. 期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失

  B. 客户必须自行独立承担投资风险

  C. 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

  D. 期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款

  参考答案:BD

  参考解析: 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第15条的规定,资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

  4、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  A. 高度负责

  B. 诚实守信

  C. 恪尽职守

  D. 公平公正

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第六条规定,期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  5、( )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

  A. 客户

  B. 保证金存管银行

  C. 期货公司

  D. 期货交易所会员

  参考答案:ABD

  参考解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第2条第1款的规定,期货交易所履行职责引起的商事案件是指:期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

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