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期货从业资格考试《期货法律法规》习题3

来源:考试吧 2021-6-16 20:55:25 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
期货从业资格考试《期货法律法规》习题3,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

  A. 中国证监会的有关规定

  B. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》

  C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引

  D. 中国银监会的规定

  参考答案:ABC

  参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定,期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

  2、期货公司破产或者清算时,( )不属于破产财产或者清算财产。

  A. 客户委托资产

  B. 客户保证金

  C. 期货公司对外投资持有的股权

  D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

  参考答案:AB

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条规定,期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  3、根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

  A. 代理客户从事期货交易

  B. 划转期货保证金

  C. 协助办理开户手续

  D. 收付期货保证金

  参考答案:ABD

  参考解析: 根据《期货从业人员管理办法》第18条的规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:①收付、存取或者划转期货保证金;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。

  4、根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。

  A. 中国证监会

  B. 中国期货业协会

  C. 公安机关或者检察院

  D. 新闻媒体

  参考答案:AB

  参考解析: 根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

  5、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。

  A. 期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

  B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

  D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

  参考答案:BCD

  参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

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