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期货从业资格考试《期货法律法规》习题2

来源:考试吧 2021-6-16 20:54:03 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
期货从业资格考试《期货法律法规》习题2,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

  A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B. 任用不具备资格的期货从业人员

  C. 挪用客户保证金

  D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案:ACD

  参考解析: 期货公司的欺诈客户行为包括:(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(5)向客户提供虚假成交回报的;(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(7)挪用客户保证金的;(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  2、下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

  A. 诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B. 为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年

  C. 泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  D. 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

  参考答案:AC

  参考解析: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  3、根据我国刑法,下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有( )。

  A. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  B. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货市场

  参考答案:ABC

  参考解析:根据《刑法修正案(六)》第11条的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋.集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

  4、下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。

  A. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

  B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除

  C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

  D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  参考答案:AC

  参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  5、下列关于期货公司股东会的说法,正确的有( )。

  A. 股东会每年应当至少召开一次会议

  B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

  C. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

  D. 期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案

  参考答案:ABC

  参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第39条的规定,期货公司股东会每年应至少召开1次会议;期货公司股东应按出资比例或者所持股份比例行使表决权;期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。

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