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2020期货从业资格考试《法律法规》练习题(14)

来源:考试吧 2020-6-4 8:45:06 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧整理“2020期货从业资格考试《期货法律法规》练习题(14)”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。

2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

  (单选题)证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  A.介绍业务资格

  B.证监会的书面授权

  C.期货业协会的授权文件

  D.期货经纪业务资格

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  (多选题)期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.免职理由

  B.首席风险官履行职责情况

  C.替代人选名单

  D.发现重大风险事件的情况

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  (判断题)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。 ( )

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。

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