点击查看：2018期货从业《法律法规》机考习题汇总

　　一、单项选择题

　　1. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于(　　)。

　　A.双方违约行为

　　B.违背诚实信用原则的行为

　　C.恶意进行磋商的行为

　　D.单方违约行为

　　参考答案：B

　　参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《中华人民共和国合同法》第42条第3项的规定，即有其他违背诚实信用原则的行为，承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

　　2. 期货交易者的一笔委托分次成交的视为(　　)成交记录。

　　A.一笔

　　B.多笔

　　C.零笔

　　D.不确定

　　参考答案：A

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条规定.一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

　　3.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方面的合法权益。

　　A.公开、公平、公信

　　B.公平、公正、公信

　　C.公正、公开、公信

　　D.公开、公平、公正

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第5条的规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　4.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的(　　)。

　　A.专项基金

　　B.特殊基金

　　C.专门存款

　　D.法定基金

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第2条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　5. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　二、多项选择题

　　6.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季报表

　　D.年报表

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第91条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

　　7.从事期货交易活动，应当遵守(　　)的原则。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　8.有关机构和个人报送、提供或披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有(　　)。

　　A.任何遗漏

　　B.虚假记载

　　C.重大遗漏

　　D.误导性陈述

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第83条规定，有关机构和个人报送、提供或披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　9.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列(　　)不正当竞争行为。

　　A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争。严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他机构、从业人员;③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　10.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)

　　A.暂停营业

　　B.公开道歉

　　C.限期报送

　　D.补充更正

　　参考答案：C,D

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第29条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

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