点击查看：2018期货从业《法律法规》机考习题汇总

　　一、单项选择题

　　1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(??)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.国务院

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第5条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　2.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有(??)等权利。

　　A.抗辩

　　B.上诉

　　C.申请行政复议

　　D.申诉

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第25条的规定.协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　3.下列机构有权指定交割仓库的是(??)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.期货交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第8条第3项的规定，期货交易所应当履行监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。

　　4.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是(??)。

　　A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

　　B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

　　C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　D.期货公司应当公平对待委托客户

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审合和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

　　5.从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以(??)。

　　A.警告

　　B.公开谴责

　　C.罚款

　　D.批评

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的.予以公开谴责。

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所应当编制交易情况(??)，并及时公布。

　　A.日报表

　　B.周报表

　　C.月报表

　　D.年报表

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第91条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

　　2.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(??)报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第46条的规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　3.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，(??)。

　　A.不得侵害国家、社会、集体利益

　　B.不得侵害他人合法权益

　　C.不得扰乱社会公共秩序

　　D.不得扰乱交易所及相关单位的工作秩序

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第18条的规定，投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定.不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

　　4.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括(??)。

　　A.期货投资咨询业务资格申请书

　　B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

　　C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

　　D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

　　参考答案：A,D

　　参考解析： 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格.应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书;股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;申请日前6个月的期货公司风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

　　5.期货公司不得接受(??)的委托，为其进行期货交易。

　　A.期货公司工作人员及其配偶

　　B.证券、期货市场禁入者

　　C.国家机关和事业单位

　　D.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第52条的规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;③期货公司工作人员及其配偶;④证券、期货市场禁止进入者;⑤未能提供开户证明材料的单位和个人;⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

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