点击查看：2016年期货从业资格《法律法规》章节习题汇总

　　判断题

　　1.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。()

　　×。持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

　　2.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()

　　√。期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　3.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。()

　　×。内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

　　四、期货综合题期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

　　(1)在上述案例中，李某违反规定的行为有()。

　　A.挪用客户保证金

　　B.违规划转客户保证金

　　C.收取保证金不入账

　　D.不按照规定接受客户委托

　　答案为A。根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

　　(2)在上述案例中，李某应受到的惩罚有()。

　　A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

　　B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　答案为C。根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。

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