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2021年11月期货从业《期货法律法规》真题及答案

来源:考试吧 2021-11-9 17:01:00 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2021年11月期货从业《期货法律法规》真题及答案,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1.期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料,包话( )

  A.个人客户的身份证正反面扫描件

  B.个人客户的头部正面照

  C.单位客户有效身份证明文件扫描件

  D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

  参考答案:ABD

  参考解析:

  期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料:

  (一) 个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

  (二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

  2.某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约, 致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是( )

  A. 监管机构可以处罚期货公司

  B. 监管机构可以处罚陈某

  C. 期货公司应承担相关赔偿责任

  D. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

  参考答案:ABC

  参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十七条第三项(原第七十条)规定,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 1 万元以上 10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  3.张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。

  某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

  A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试

  B.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等

  C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,期货公司无需向张某充分提示金融期货风险

  D.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规,业务规划和产品特征

  参考答案:BD

  参考解析:期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

  4.某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。

  A.责令限期整改

  B.责令有关股东限期转让股权

  C.限制或暂停部分期货业务

  D.限制有关股东行使股东权利

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100%。第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  5.王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。

  A.由乙期货公司承担

  B.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

  C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  D.由王某承担

  参考答案:D

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  6.某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。

  A.董事会决议要求李平对总经理负责

  B.李平在期货公司兼任财务部门负责人

  C.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票, 其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

  D.李平在期货公司兼任合规部门负责人

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条第二项规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

  7.甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全,执行措施的说法中,正确的是()。

  A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结,查封.执行甲的其他财产

  B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结,扣划甲的保证金

  C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

  D.可以申请人民法院对甲的持仓依法采取.保全和执行措施

  参考答案:CD

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定。客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

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