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2021年7月期货从业《期货法律法规》真题及答案

来源:考试吧 2021-7-19 17:15:06 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2021年7月期货从业《期货法律法规》真题及答案,更多关于期货从业资格考试信息,请访问考试吧期货从业资格考试网。

  1、根据《期货交易管理条例》,依法负责对期货保证金安全实施监控的是().

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.中国证监会派出机构

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

  参考答案:A

  参考解析:期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  2、公司制期货交易所设董事会,每届任期为().

  A.2年

  B.4年

  C.1年

  D.3年

  参考答案:D

  参考解析:公司制期货交易所设董事会,每届任期3年

  3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

  A.80%

  B.60%

  C.70%

  D.90%

  参考答案:A

  参考解析:投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类

  4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

  A.不少于5年

  B.不少于15年

  C.不少于20年

  D.不少于10年

  参考答案:A

  参考解析:风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

  5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。

  A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

  B,应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

  C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

  D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

  参考答案:D

  参考解析:涉及投资组合的产品或服务,应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

  6、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

  A.5

  B.10

  C.7

  D.3

  参考答案:D

  参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  7、根据《期货投资者保障基金管理办法》,()负责期货投资者保障基金的财务监管。

  A.中国证监会

  B.中国证监会和财政部

  C.期货交易所

  D.财政部

  参考答案:D

  参考解析:财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

  8、根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.1万元以上5万元以下

  参考答案:D

  参考解析:期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

  9、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()

  A.监事长提议

  B.中国证监会提议

  C.总经理提议

  D.1/4以上理事联名提议

  参考答案:B

  参考解析:有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:

  (一 )1/3以上理事联名提议;

  (二)期货交易所章程规定的情形;

  (三)中国证监会提议。

  10、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当().

  A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

  B.做出行政处罚

  C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

  D.及时移送中国证监会处理

  参考答案:D

  参考解析:期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

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