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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题答案解析:第二十一章

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题答案解析:第二十一章,更多关于基金从业资格考试信息,请访问考试吧基金从业资格考试网。

  1.关于基金销售机构的准入条件 ,以下说法正确的有()

  Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求

  Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定

  Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:

  申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与“基金管理人、中国证券登记结算公司”相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。

  【考点】基金销售机构的准入条件

  【章节】第二十一章第二节掌握

  2.甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中,为提高基金募集规模,对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准,同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为,以下说法错误的是( )

  A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

  B.甲公司应当制定销售管理制度,规范销售行为

  C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

  D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查

  参考答案:A

  参考解析:

  基金销售机构在基金销售活动中,不得变相降低收费标准。

  【考点】基金销售机构职责规范

  【章节】第二十一章第二节掌握

  3.基金销售机构可以开展的业务不包括()。

  A.办理基金份额的登记

  B.办理基金份额申购和赎回

  C.基金理财业务咨询

  D.提供基金交易账户信息查询

  参考答案:A

  参考解析:

  基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。办理基金份额的登记是中登公司。

  【考点】基金销售机构的主要类型和现状

  【章节】第二十一章第二节掌握

  4.关于基金销售机构,以下情形合规的是()。

  A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品

  B.某银行末取得基金销售业务资格 ,通过其手机APP销售基金

  C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

  D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品

  参考答案:D

  参考解析:

  A项,基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。(直销渠道不能进行代销)

  BC项,从事基金销售业务的机构应取得基金销售业务资格。

  【考点】基金销售机构职责规范

  【章节】第二十一章第二节掌握

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