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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题答案解析:第二十章

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题答案解析:第二十章,更多关于基金从业资格考试信息,请访问考试吧基金从业资格考试网。

  1.关于基金信息披露的作用, 以下表述错误的是()。

  A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

  B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

  C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

  D.有利于投资者判断是否适合投资

  参考答案:A

  参考解析:

  基金信息披露的作用主要表现在四个方面:(一)有利于投资者的价值判断;(二)有利于防止利益冲突与利益输送;(三)有利于提高证券市场的效率;(四)能有效防止信息滥用。

  【考点】基金信息披露的作用

  【章节】第二十章第一节掌握

  2.关于QDII基金的信息披露,以下说法正确的是().

  A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息,并以中文为准

  B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息,并以主要投资国语言为准

  C.可以同时采用中文和英文披露信息,并以中文为准

  D.可以同时彩用中文和英文披露信息,并以英文为准

  参考答案:C

  参考解析:

  QDII基金在披露相关信息时,可同时采用中文和英文,并以中文为准,可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性。

  【考点】QDII基金的信息披露

  【章节】第二十章第五节理解

  3. 在基金开始募集前,基金管理人员需要公告的事项包括()

  Ⅰ招募说明书

  Ⅱ基金合同及摘要

  Ⅲ基金份额发售公告

  Ⅳ基金合同生效公告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:

  基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  【考点】基金管理人的信息披露

  【章节】第二十章第二节理解

  4.公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()

  Ⅰ基金份额发售公告

  Ⅱ基金合同

  Ⅲ基金托管协议

  Ⅳ基金招募说明书

  A.Ⅱ Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:

  基金托管人在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

  【考点】基金托管人的信息披露

  【章节】第二十章第二节理解

  5.关于基金定期公告中,基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足( )个月的情况下,才可以不编制。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.4

  参考答案:C

  参考解析:

  在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。上述定期报告在披露的第2个工作日,应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。对于当期基金合同生效不足2个月的基金,可以不编制上述定期报告。

  【考点】基金定期公告

  【章节】第二十章第四节理解

  6.下列不属于财产分离内控要求的选项是()

  A.确保不同基金财产之间的分离

  B.确保同一基金内不同投资项目的分离

  C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离

  D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离

  参考答案:B

  参考解析:

  A项,公开募集基金的基金管理人应当对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

  CD项,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

  【考点】基金财产独立性

  【章节】第二十章第三节理解

  7.以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是().

  A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道, 且基金持仓中含该只债券

  B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同, 认为对其品牌和商誉构成不利影响

  C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

  D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义,通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

  参考答案:B

  参考解析:

  由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响,为防止投资者误将这些因素视为重大信息,基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。具体地,在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。(B项对基金直接影响,故不需要发布基金澄清公告)

  【考点】基金澄清公告

  【章节】第二十章第四节理解

  8.普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

  A.资产累计净值

  B.份额累计净值

  C.份额净值

  D.资产净值

  参考答案:A

  参考解析:

  普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

  【考点】基金净值公告信息披露

  【章节】第二十章第四节掌握

  9.根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()

  A.基金从事证券交易的清算交收安排

  B.基金投资各类证券指令的发送和执行

  C.基金管理人和托管人基本情况

  D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

  参考答案:C

  参考解析:

  基金招募说明书应当包括下列内容:①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;②基金管理人、基金托管人的基本情况;③基金合同和基金托管协议的内容摘要;④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;⑧风险警示内容;⑨中国证监会规定的其他内容。

  【考点】招募说明书

  【章节】第二十章第三节理解

  10.关于招募说明书,以下说法错误的是()

  A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

  B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

  C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

  D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准

  参考答案:D

  参考解析:

  基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

  【考点】招募说明书

  【章节】第二十章第三节理解

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