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2020年基金从业《基金法律法规》练习题(12)

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2020年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

  1、私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。

  A. 基金管理人

  B. 基金托管人

  C. 基金投资者

  D. 基金销售机构

  参考答案:C

  参考解析:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

  2、确认基金交易是()的职责之一。

  A. 基金托管人

  B. 销售机构

  C. 基金份额登记机构

  D. 中央结算公司

  参考答案:C

  参考解析:基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

  3、基金销售机构可以开展的业务不包括()

  A. 基金理财业务咨询

  B. 办理基金份额的登记

  C. 发售基金份额

  D. 办理基金份额申购和赎回

  参考答案:B

  参考解析:基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  4、关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是()。

  A. 基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

  B. 研究员按照基金经理的意见,编写研究报告

  C. 基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告

  D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

  参考答案:A

  参考解析:

  研究业务控制的主要内容包括:

  (1)研究工作应保持独立、客观。

  (2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。

  (3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

  (4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。

  (5)建立研究报告质量评价体系。

  5、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()

  A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

  B. 基金相对股票风险更高

  C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

  D. 基金相对债券风险更低

  参考答案:C

  参考解析:通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象,总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

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②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
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课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
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内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
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