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2020年基金从业《私募股权投资》练习题(10)

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2020年基金从业《私募股权投资》练习题汇总

  1、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?

  Ⅰ、股权投资基金管理人

  Ⅱ、股权投资基金托管人

  Ⅲ、股权投资基金销售机构

  Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责。

  2、下述选项中,不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。

  A. 持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生

  B. 社会保障基金

  C. 持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工

  D. 净资产 1800 万元的单位投资者

  参考答案:A

  参考解析:现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。

  按照我国《证券投资基金法》的规定,合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。

  3、关于股权投资母基金的投资特点,下列描述不正确的是()。

  A. 可以直接进行股权投资,往往和其所投资的股权投资基金联合投资

  B. 因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高

  C. 以股权投资基金为主要投资对象

  D. 在选择股权投资基金时,一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等

  参考答案:B

  参考解析:母基金通常会投资于多只股权投资基金,这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量,这使母基金的投资实现多样性,如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等,从而投资者可以有效地实现风险分散。

  4、公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国,公司型基金可采取的组织形式为()

  A. 仅为国有独资企业

  B. 仅为股份有限公司

  C. 有限责任公司或股份有限公司

  D. 仅为有限责任公司

  参考答案:C

  参考解析:公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任,公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。在我国,公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

  5、某股权投资管理人及时识别,分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现的内部控制的要素是()

  A. 风险评估

  B. 控制活动

  C. 内部环境

  D. 内部监督

  参考答案:A

  参考解析:基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险:基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号;独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告,作为决策参考依据。

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