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　　第 1 题

　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金注册登记机构

　　【正确答案】：A

　　第 2 题

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管 理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。

　　A、一B、二

　　C、三D、四

　　【正确答案】：C

　　基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求： 未被中国证监会采取市场进入措施。基金从业资格考试

　　第 3 题

　　私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。

　　A、投资收益

　　B、投资本金

　　C、投资收益和本金

　　D、投资者利益

　　【正确答案】：B

　　第 4 题基金从业资格证

　　以下属于管理人内部控制原则的是( )。

　　Ⅰ.全面性原则

　　Ⅱ.相互制约原则

　　Ⅲ.执行有效原则

　　Ⅳ.成本效益原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　第 5 题

　　内部收益率的缺点是( )。基金从业资格考试报名

　　A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平

　　B、计算过程复杂

　　C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平

　　D、比较客观

　　【正确答案】：B

　　第 6 题

　　( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、美国创业投资协会(NVCA)

　　B、美国小企业管理局(SBA)

　　C、“小企业投资公司计划”(SBIC

　　) D、美国研究与发展公司(ARD)

　　【正确答案】：D

　　1946年成立 美国研究与发展公司 被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资

　　第 7 题

　　根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应 当有一个普通合伙人

　　Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的 出资

　　Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不 得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)

　　Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D基金从业考试报名

　　【试根题据解《析合】：伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件：有限合伙企业有2一个普通50合伙人;有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;用普权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，

　　第 8 题基金从业报名

　　下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。

　　Ⅰ.国有独资公司

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位

　　Ⅳ.社会团体

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试依题据解《析合】：伙企业法》第三条：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单基金从业资格考试时间

　　第 9 题

　　( )，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

　　A、2012年8月B、2013年8月

　　C、2014年8月D、2015年8月

　　【正确答案】：C

　　第10 题

　　项目在境内申报上市流程( )。

　　Ⅰ、成立股份公司

　　Ⅱ、上市前辅导

　　Ⅲ、上市申报和核准

　　Ⅳ、促销和发行、股票上市及后续

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

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