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　　1. 基金年度报告披露的持有人信息主要有()

　　A.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C.持有人户数、户均持有基金单位

　　D.基金持有人的住所

　　2. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有()。

　　A.组织会员单位从业人员的业务培训

　　B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　3. 《公司法》的核心在于保护()的合法权益，维护社会经济秩序。

　　A.公司B.股东

　　C.经理D.债权人

　　4. 在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的购买中请时，应按()作为申购价 格

　　A.当日公布的基金单位净值

　　B.当日公布的基金单位净值加一定的申购费用

　　C.当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用

　　D.以上都不正确

　　5. 基金的日常监管由()来具体实施。

　　A.中国证监会基金部B.证监局

　　C.证券交易所D.中国证券业协会基金公司会员部

　　6. 根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台是指基金销售机 构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括()。

　　A.前台业务系统B.中台业务系统

　　C.后台业务系统D.应用系统的支持系统

　　7. 基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为()。

　　A.在销售活动中为他人牟取不正当利益 B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息

　　C.接受投资者全权委托 D.承诺利用基金资产进行利益输送

　　8. 为使得基金合同生效，有关 QDII 基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有()。

　　A.只能以人民币募集

　　B.募集金额不少于 2 亿元人民币

　　C.开放式基金份额持有人不少于 200 人，封闭式基金份额持有人不少于 1000 人

　　D.按统一的面值 1 元进行募集

　　9. 在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()

　　A.场内认购和场外认购B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购

　　10. 设立封闭式基金主要程序有：()。

　　A. 确定基金发起人，拟定基金方案

　　B.提交设立基金的相关文件

　　C.监管机构审核与批准

　　D.基金的发行

　　参考答案：

　　1. ABC2. ABD3. ABD4. B5. ABCD6. ACD7. ABCD8. BC9. A10. ABC

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