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　　1、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件()。

　　A、要等到3个月以后才能申请

　　B、应将净资本与净资产比例提高到70%

　　C、经营集合资产管理计划业务应满3年

　　D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

　　正确答案：B

　　【解析】对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

　　2、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A、全部资产

　　B、净资产

　　C、全部资产及所有负债

　　D、负债

　　正确答案：C

　　【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　3、基金份额登记机构的主要职责不包括()。

　　A、代理发放红利

　　B、建立并保管基金份额持有人名册

　　C、负责基金份额的登记

　　D、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

　　正确答案：D

　　【解析】基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

　　4、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。

　　A、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

　　B、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

　　C、不存在交易费用及税金

　　D、市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

　　正确答案：D

　　【解析】市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的。这一假定意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。

　　5、QDII基金份额净值应当在估值日后()工作日内披露。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　正确答案：A

　　【解析】QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

　　6、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。

　　A、风险情况

　　B、对流动性的要求

　　C、支付模式

　　D、有利的市场环境

　　正确答案：A

　　【解析】买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略这三类资产配置策略是在投资者风险承受能力不同的基础上进行的积极管理，具有不同特征，并在不同的市场环境变化中具有不同的表现，同时它们对实施该策略提出了不同的市场流动性要求：(1)支付模式。(2)收益情况与有利的市场环境。(3)对流动性的要求。

　　7、伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用()股票价格指数编制方法。

　　A、算术平均法

　　B、几何平均法

　　C、加权平均法

　　D、特许氏加权法

　　正确答案：B

　　【解析】国际金融市场上有一部分较有影响力的股票价格指数是采用几何平均法编制的，其中以伦敦金融时报指数和美国价值线指数为代表。

　　8、封闭式基金一般采用()方式分红。

　　A、转股

　　B、现金

　　C、配股

　　D、股票股利

　　正确答案：B

　　【解析】封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。封闭式基金一般采用现金方式分红。

　　9、()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A、基金资产营销

　　B、基金产品设计

　　C、基金资产估值

　　D、基金产品费用

　　正确答案：C

　　【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　10、下列关于UCITS指令，说法错误的是()。

　　A、为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

　　B、结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

　　C、欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可

　　D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

　　正确答案：B

　　【解析】选项B是关于AIFMD指令的相关内容。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

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