1.下列关于持有人大会的说法错误的是(　　)。

　　A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集

　　D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　【答案】D

　　2.职业道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.职业道德具有特殊性;Ⅱ.职业道德具有继承性;Ⅲ.职业道德具有模范性;Ⅳ.职业道德具有具体性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　3.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　4.开基的申购和赎回原则是不一样的。股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则，货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　5.关于基金募集申请的说法错误的是(　　)。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　【答案】D

　　6.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

　　A.3个

　　B.12个

　　C.6个

　　D.24个

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

　　7.投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　8.证券投资基金依据()的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份额是否固定

　　C.投资对象

　　D.投资理念

　　【答案】A

　　9.以下选项中()不是证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道

　　B.优化金融结构，促进经济增长

　　C.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　D.有利于保护投资者，防止欺诈

　　【答案】D

　　10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告

　　【答案】D

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