点击查看：2018年基金从业资格《基金法律法规》测试题汇总

　　1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。

　　没收违法所得

　　电话提示、警告

　　取消资格

　　罚款

　　2、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

　　固有财产

　　风险准备金

　　基金资产

　　银行贷款

　　3、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是( )。

　　被基金份额持有人大会解任

　　所托管基金出现违法违规情形

　　被依法取消基金托管资格

　　依法解散、被依法撤销的或者被依法宣告破产

　　4、中国证监会对( )实行注册管理。

　　基金投资顾问机构

　　基金评价机构

　　基金信息技术系统服务机构

　　基金份额登记机构

　　5、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　基金的持有人结构

　　基金的投资方向

　　基金的运作方向

　　基金的投资基本要素

　　6、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是( )。

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

　　基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

　　基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

　　7、下列不属于专业审慎对于基金从业人员的基本要求的是( )。

　　持证上岗

　　持续学习

　　审慎开展职业活动

　　诚实守信

　　8、关于私募基金的监管，以下描述正确的是( )。

　　设立私募基金管理机构需经证监会审批

　　发行私募基金需经中国基金业协会审批

　　中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

　　发行私募基金不设行政审批

　　9、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额( )。

　　机构投资者不得少于100万元

　　个人投资者不得少于50万元

　　机构投资者不得少于1000万元

　　个人投资者不得少于300万元

　　10、QDII基金的净值在()披露。

　　估值日

　　估值日后1～2个工作日

　　估值后2～3个工作日

　　估值后3～5个工作日

　　11、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

　　基金资产净值和基金份额净值

　　基金份额净值和基金累计份额净值

　　基金资产总值和基金资产净值

　　基金资产净值和基金累计份额净值

　　12、关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是( )。

　　通过分析会、报告会向特定对象推介

　　通过报刊、电视台推介

　　向公众群发邮件、短信推介

　　通过广告宣传推介

　　13、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

　　5

　　10

　　20

　　30

　　15、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是( )。

　　风险警示书

　　基金的投资目标

　　出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼

　　基金业绩比较基准

　　16、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

　　0.05

　　0.06

　　0.1

　　0.03

　　17、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露( )。

　　每万份基金收益、最近3日年化收益率

　　每万份基金收益、最近7日年化收益率

　　每份基金收益、最近3日年化收益率

　　每份基金收益、最近7日年化收益率

　　18、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的( )信息。

　　前十名债券明细

　　前十名股票明细

　　全部股票明细

　　全部债券明细

　　19、下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是()。

　　道德和法律在根本目的上不一致

　　道德与法律内容上是交叉关系

　　道德在调整范围上对法律具有补充作用

　　法律对传播到的具有促进作用

　　20、我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。

　　直销募集，分销募集

　　场内募集、场外募集

　　合并募集，分开募集

　　现金募集，非现金募集

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