点击查看：2018年基金从业资格《基金法律法规》测试题汇总

　　1. 对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，(　)的投资模式。

　　A.承担低风险、追求低收益

　　B.承担低风险、追求高收益

　　C.承担高风险、追求低收益

　　D.承担高风险、追求高收益

　　2. 证券投资基金业协会性质上是(　)。

　　A.证券投资人

　　B.证券服务机构

　　C.自律性组织

　　D.证券监管机构

　　3. 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由(　)办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.登记结算机构

　　D.证券业协会

　　4. 关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是(　)。

　　A.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年

　　B.数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

　　C.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录

　　D.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用

　　5. 一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在(　)日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+0

　　6. 下列关于基金的说法，正确的是(　)。

　　A.封闭式基金没有规模限制

　　B.开放式基金规模固定

　　C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

　　D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

　　7. 与年度报告相比，半年度报告的披露特点不包括(　)。

　　A.半年度报告要求进行审计

　　B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标

　　C.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

　　D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

　　8. 下列关于基金推介材料说法正确的是(　)。

　　A.登记基金的过往业绩

　　B.使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C.夸大或片面宣传基金

　　D.违规承担损失或承诺收益

　　9. 基金交易应实行(　)制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A.集中交易

　　B.分级交易

　　C.分散交易

　　D.分层交易

　　10.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中，(　)不是公募基金特点。

　　A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.投资金额要求低，是一种小投资者参与

　　C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管

　　D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强

　　参考答案及解析：

　　D [解析]对冲基金，意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。对冲基金一般采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品。

　　2. C [解析]基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。

　　3. B [解析]投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或基金管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

　　4. C [解析]在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。

　　5. B [解析]一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对T日提交的QDII申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　6. C [解析]封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

　　7. A [解析]与年度报告相比，半年度报告的披露特点是半年度报告不要求进行审计。8. A [解析]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

　　9. A [解析]为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

　　10.D [解析]公募基金主要具有如下特征：①面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

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