点击查看：2018年基金从业资格《基金法律法规》测试题汇总

　　1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。

　　A、定期提供产品净值信息

　　B、提醒客户及时核对交易确认

　　C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D、推介符合适用性原则的基金

　　正确答案：D

　　答案解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：

　　①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;

　　②推介符合适用性原则的基金;

　　③介绍基金产品;

　　④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　2、下列关于基金推介材料说法正确的是( )。

　　A、登记基金的过往业缋

　　B、使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C、夸大或片面宣传基金

　　D、违规承担损失或承诺收益

　　正确答案：A

　　答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的问题。

　　3、( )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　A、代销

　　B、直销

　　C、包销

　　D、承销

　　正确答案：A

　　答案解析：代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　4、( )机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　A、代销

　　B、直销

　　C、包销

　　D、承销

　　正确答案：A

　　答案解析：代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　5、基金财产可以用于( )。

　　A、从事承担无限责任的投资

　　B、投资上市交易的股票、债券

　　C、承销证券

　　D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　正确答案：B

　　答案解析：基金财产应当用于下列投资：

　　①上市交易的股票、债券;

　　②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　6、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载( )。

　　A、从合同生效之日起计算的业绩

　　B、最近10个完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　正确答案：B

　　答案解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最10近个完整会计年度的业绩。

　　7、( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A、成本效益原则

　　B、有效性原则

　　C、独立性原则

　　D、相互制约原则

　　正确答案：A

　　答案解析：成本效益原则的定义。

　　8、传统的销售理论中的4Ps是指( )。

　　A、产品、数量、价格、渠道

　　B、数量、价格、渠道、促销

　　C、产品、价格、渠道、促销

　　D、价格、渠道、总额、促销

　　正确答案：C

　　答案解析：销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

　　9、以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )

　　A、差异性

　　B、形态性

　　C、继承性

　　D、约束性

　　正确答案：B

　　答案解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　10、基金销售机构的准入条件不包括( )。

　　A、财务状良好，运作规范稳定

　　B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

　　C、制定了完善的资金清算流程

　　D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

　　正确答案：B

　　答案解析：B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

　　11、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和( ),还应当遵守与基金业相关的( )及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　正确答案：A

　　答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　12、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括( )。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案：B

　　答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

　　13、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：C

　　答案解析：考察LOF的转托管。

　　14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

　　T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　15、ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正确答案：D

　　答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　16、投资者提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　17、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在( )日统―传送至注册登记机构。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：A

　　答案解析：基金份额登记流程的内容。

　　18、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在( )起有权赎回该部分的基金份额。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正确答案：B

　　答案解析：―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　19、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( ).

　　A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格

　　涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　20、( )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成长型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正确答案：A

　　答案解析：

　　LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

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