1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括()。I.封闭式基金II.上市开放式基金III.交易型开放式指数基金IV.分级基金子份额

　　AI、II、III、IV

　　BI、IV

　　CII、III

　　DIII、IV

　　参考答案：A解析：目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　2.某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于()日登记至投资账户。

　　AT

　　BT+1

　　CT+2

　　DT+3

　　参考答案：B解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　3.以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是()。

　　A对申购和赎回的限制不同

　　B二级市场的净值报价频率相同

　　C申购、赎回的标的不同

　　D申购、赎回的场所不同

　　参考答案：B解析：LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　4.关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是()。

　　A监督检查基金信息的披露情况

　　B指导和监督基金行业协会的活动

　　C指导基金投资管理运作

　　D制定基金从业人员的资格标准

　　参考答案：C解析：中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;④

　　5.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A代销基金的商业银行

　　B代销基金的证券公司

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　参考答案：C解析：我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　6.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。

　　A基金份额上市交易报告书

　　B基金募集信息披露

　　C基金年度报告

　　D临时信息披露

　　参考答案：D解析：临时信息披露一般无法事先预见。

　　7.目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D5%

　　参考答案：A解析：目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。

　　8.以下哪一种不是金融交易的组织方式()。

　　A电信网络交易方式

　　B柜台交易方式

　　C交易所交易方式

　　D自由交易方式

　　参考答案：D解析：金融交易主要有以下三种组织方式：一是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式;二是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，如柜台交易方式;三是电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

　　9.对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是()。

　　A不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

　　B不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

　　C抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

　　D对上级的不当干预无条件服从

　　参考答案：D解析：抵御来自于上级、同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

　　10.在防范和化解基金管理公司经营风险的方面，不属于内部风险的是()。

　　A操作风险

　　B法规变化

　　C决策失误

　　D执行不力

　　参考答案：B解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　11.某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

　　A该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

　　B该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

　　C该行为有误导市场参与者的意图

　　D该行为属于基于信息的操纵市场行为

　　参考答案：A解析：该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求。

　　12.基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　参考答案：B解析：基金注册登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　13.以下哪项不是现代金融供求重要的组成部分()。

　　A储蓄

　　B日常收入、支出

　　C投资理财

　　D艺术品收藏

　　参考答案：D解析：现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。

　　14.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是()。

　　A不正当竞争

　　B公平合法有序竞争

　　C内幕交易和操纵市场

　　D欺诈客户

　　参考答案：B解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

　　15.下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A按规定要求召开基金份额持有人大会

　　B查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

　　C分享基金投资收益

　　D确定基金收益分配方案

　　参考答案：D解析：基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益;(二)参与分配清算后的剩余财产;(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权(六)查阅或复制公开披露的基金信息资料;(七)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(八)基金合同约定的其它权利。

　　16.基金管理人内部控制机制的层次包括()。I.员工间的互相举报II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　参考答案：D解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　17.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是()。

　　A具有2年以上证券投资管理经历

　　B取得基金从业资格

　　C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

　　参考答案：A解析：基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格;②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;③具有3年以上证券投资管理经历;④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　18.关于某基金管理公司信息技术系统的控制工作，做法错误的是()。

　　A电子信息数据应当即时保存

　　B数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管

　　C信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作

　　D用户的密码和口令应定期更换

　　参考答案：B解析：数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。

　　19.一般情况下，已经正式受理的基金认购申请()。

　　A不得撤销

　　B可以撤销

　　C可以撤销，但必须在3日内提出

　　D在基金登记前可随时撤销

　　参考答案：A解析：一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。

　　20.关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是()。

　　A股票反映的是一种所有权关系;基金反映的是一种信托关系

　　B股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

　　C基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

　　D投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人

　　参考答案：A解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

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