(101) 关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。

　　A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额

　　B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

　　C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法

　　D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大

　　解析：正确答案：ABCD 页码：338

　　基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额;久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标;在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大。

　　(102) 一只债券的信用等级下降,将会导致()。

　　A、该债券的价格下降

　　B、该债券的再投资风险下降

　　C、该债券的违约风险降低

　　D、持有该债券的基金的净值也可能下降

　　解析：正确答案：AD 页码：36

　　如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。

　　(103) 在基金的费用中,属于基金投资者在买入与卖出基金环节一次性支付的费用包括是()。

　　A、管理费

　　B、申购费

　　C、赎回费

　　D、托管费

　　解析：正确答案：BC 页码：168

　　基金运作过程中涉及的费用可分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。这些费用由基金资产承担。对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

　　(104) 在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。

　　A、基金代销机构暂停营业

　　B、基金投资的某只股票非正常原因停牌

　　C、证券交易所暂停营业

　　D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值

　　解析：正确答案：CD 页码：167

　　当基金有以下情形时，可以暂停估值：

　　1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

　　3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。

　　4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

　　5.中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　(105) 资产配置的情景综合分析法可用于( )。

　　A、分析上市公司运营情况

　　B、确定投资者的风险承受能力

　　C、分析宏观经济形势

　　D、确定资产类别收益预期

　　解析：正确答案：BD 页码：297-298

　　资产配置的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预期。

　　(106) 可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格( )。

　　A、在投资价值之上,购买该证券并持有到期,就可获得较高的到期收益

　　B、在投资价值之下,购买该证券并持有到期,就可获得较高的到期收益

　　C、在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票,再将标的股票出售,就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　D、在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票,再将标的股票出售,就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：中 页码：

　　市场价格 > 转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值大于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，此时转股对持有人不利;反之， 市场价格 < 转换价值，此时转股对持有人有利。

　　(107) 申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订()，报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。

　　A、招募说明书

　　B、托管协议

　　C、基金合同

　　D、基金募集申请报告

　　解析：正确答案：BC 页码：112

　　申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订基金合同和托管协议，报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。

　　(108) 根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,基金评价的业务原则包括[ ]。

　　A、全面性原则

　　B、长期性原则

　　C、谨慎性原则

　　D、一致性原则

　　解析：正确答案：ABD 页码：56

　　为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则：

　　1.长期性原则，即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。

　　2.公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。

　　3.全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标作为基金评级的唯一标准。

　　4.客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。

　　5.一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序。

　　6.公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

　　(109) 目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括()。

　　A、基金的发行与募集费用

　　B、销售费用

　　C、申购费用

　　D、基金面值

　　解析：正确答案：AD 页码：见解析

　　目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括基金面值、基金的发行与募集费用。

　　(110) 与单个债券相比,债券基金的特点包括()。

　　A、债券基金的收益不如债券的利息固定

　　B、债券基金没有确定的到期日

　　C、投资风险不同

　　D、收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　解析：正确答案：ABCD 页码：34

　　债券基金与单一债券存在重大的区别(一)债券基金的收益不如债券的利息固定;(二)债券基金没有确定的到期日;(三)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测;(四)投资风险不同。

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