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　　考点：基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容

　　概念：建立资产管理行业诚信记录、评价与失信监测体系，强化基金募集运作全过程诚信义务和责任落实，针对机构及从业人员建立诚信记录和诚信评价体系，在登记备案、信息披露报表中设定诚信义务监测关键点，综合运用IT技术比对、网络化信息监测以及投诉举报等多种方式，加强对失信行为的自律执纪。完善私募基金登记备案制度和分类公示制度，加强私募行业诚信建设，对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有的诚信约束。

　　对象：证券市场从业人员、证券市场投资者以及一切提供服务的法人单位等。

　　主要内容：(1)强化监管环节的诚信约束要求。在进行日常监管中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

　　(2)强化市场交易活动中的诚信约束要求。

　　①在开户环节：查询投资者、客户的诚信档案;并根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度;

　　②聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时，应当查询拟聘任人员的诚信档案，

　　③提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案。

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