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2022年基金从业法律法规知识点:证券投资基金的运作与参与主体

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  考点:证券投资基金的运作与参与主体

  1、基金行业的运作环节

  (1)基金自身运作:募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。(2)基金管理人运作证券投资基金

  ①市场营销:主要涉及基金份额的募集与客户服务;

  ②投资管理:体现了基金管理人的服务价值;

  ③后台管理:份额的注册登记、资产估值、会计核算、信息披露等。

  2、基金行业的主要参与者及其功能

  (1)基金当事人

  (2)基金市场服务机构

  ①基金销售机构:从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  ②基金销售支付机构:应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外)。

  ③基金份额登记机构:基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。

  主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册。

  ④其他:基金管理人、基金托管人、基金估值核算机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构与基金评级机机构。

  (3)基金监管机构

  ①基金监管机构:在我国,基金监管机构为中国证监会。对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督。

  ②自律组织:基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。2012年6月6 日成立的中国证券投资基金业协会。

  ③自律管理者:证券交易所

  3、基金行业运作关系

2022年基金从业法律法规知识点:证券投资基金的运作与参与主体

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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
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·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
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课程时长:6小时/科
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