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　　考点：基金监管机构和行业自律组织

　　一、学习笔记

　　1、中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

　　中国证监会依法担任国家对证券市场实施集中统一监督的职责。

　　2、基金业协会自律监管

　　3、证券交易所自律监管

　　为证券交易提供场所，组织证券交易，实施自律监管，作为特殊的市场主体也要接受政府监管机构的监管。

　　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　4、理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容【新考纲已删除】

　　二、真题演练，现在开始做

　　1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

　　A. 养老金产品

　　B. 信托产品

　　C. 非公开募集基金

　　D. 公开募集基金

　　参考答案：C

　　解析：

　　依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

　　2、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 半

　　D. 2

　　参考答案：B

　　【解析】私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

　　基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

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