第3节 工程索赔

　　一、索赔的概念

　　工程索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提经济补偿和(或)时间补偿的要求。

　　承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。

　　二、索赔的起因和条件

　　(一)索赔的起因

　　索赔主要由以下几个方面引起：

　　1、由现代承包工程的特点引起;

　　2、合同内容的有限性;

　　3、应业主要求;

　　4、各承包商之间的相互影响;

　　5、对合同理解的差异。

　　(二)索赔的条件

　　要想取得索赔的成功，提出索赔要求必须符合以下基本条件：

　　1、客观性 ;2、合法性;3、合理性。

　　三、索赔的分类

　　(一)按发生索赔的原因分类

　　由于发生索赔的原因很多，根据工程施工索赔实践，通常有：

　　(1)增加(或减少)工程量索赔;(2)地基变化索赔;(3)工期延长索赔;

　　(4)加速施工索赔;(5)不利自然条件及人为障碍索赔;(6)工程范围变更索赔;(7)合同文件错误索赔;(8)工程拖期索赔;(9)暂停施工索赔;(10)终止合同索赔;(11)设计图纸拖交索赔;(12)拖延付款索赔;(13)物价上涨索赔;(14)业主风险索赔;(15)特殊风险索赔;(16)不可抗拒天灾索赔;(17)业主违约索赔;(18)法令变更索赔等。

　　(二)按索赔的目的分类

　　就施工索赔的目的而言，施工索赔有以下两类范畴，即工期索赔和经济索赔。

　　(三)按索赔的合同依据分类

　　这种分类法在国际工程承包界是众所周知的。它包括：

　　1、合同规定的索赔

　　是指承包商所提出的索赔要求。

　　2、非合同规定的索赔

　　亦称为"超越合同规定的索赔"，在合同管理工作中被称为"默示条款"，或称为"隐含条款"。

　　3、道义索赔。

　　这是一种罕见的索赔形式，这种经济补偿，称为道义上的支付，或称优惠支付。这是合同双方友好信任的一种体现。

　　(四)按索赔的有关当事人分类

　　1、工程承包商同业主之间的索赔(最普遍);

　　2、总承包商同分包商之间的索赔;

　　3、承包商同供货商之间的索赔。

　　(五)按索赔的处理方式分类

　　1、单项索赔(即一事一索赔的方式);

　　2、综合索赔(即一揽子索赔)。

　　(六)按索赔的对象分类

　　1、索赔：通常指承包商向业主提出的索赔;

　　2、反索赔：通常指业主向承包商提出的索赔。

　　典型题目：要想取得索赔的成功，提出索赔要求不需符合的条件是( )。

　　A.客观性

　　B.合法性

　　C.合理性

　　D.方向性

　　答案：D

　　典型题目：按索赔的有关当事人分类，索赔不包括( )。

　　A.工程承包商同业主之间的索赔

　　B.分包商同业主之间的索赔

　　C.总承包商同分包商之间的索赔

　　D.承包商同供货商之间的索赔答案：B

　　典型题目：按索赔的处理方式可分为( )。

　　A.经济索赔

　　B.工期索赔

　　C.单项索赔

　　D.分项索赔

　　E.综合索赔

　　答案：CE

　　四、索赔的基本程序及分类

　　(一)索赔的基本程序

　　(1)提出索赔意向

　　(2)递交索赔报告

　　(3)索赔报告的评审

　　(4)索赔谈判

　　(二)索赔时限的规定

　　1. 索赔事件发生后28天内，向监理(业主)发出索赔意向通知;

　　2. 发出索赔意向通知后28天内，向监理(业主)提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

　　3. 监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据;

　　4. 监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

　　5. 当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性地向监理(业主)发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理(业主)送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

　　典型题目：监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后( )天内未予答复或泰对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

　　A.30

　　B.28

　　C.14

　　D.15

　　答案：B

　　五、索赔证据和索赔文件

　　(一)索赔证据

　　《建设工程施工合同文本》中所规定的，当合同一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

　　(二)索赔文件

　　索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔文件通常包括索赔信、索赔报告、附件三部分。

　　六、承包商索赔的主要内容

　　1、业主未能按合同约定的内容和时间完成应该做的工作;

　　2、业主方指令错误;

　　3、业主方未能及时向承包商提供所需指令、批准;

　　4、业主未能按合同约定时间提供图纸;

　　5、延期开工;

　　6、地质条件发生变化;

　　7、暂停施工;

　　8、因非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;

　　9、不可抗力;

　　10、检查检验;

　　11、重新检验;

　　12、工程变更和工程量增加;

　　13、工程预付款和进度款支付;

　　14、业主供应的材料设备;

　　15、其他。

　　典型题目：承包商根据合同通用条款的约定要求进行工期索赔的是由于非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过( )小时。

　　A.4

　　B.8

　　C.12

　　D.24

　　答案：B

　　典型题目：在工程索赔的实践中，承包商允许索赔的内容有( )。

　　A.监理(业主)未能及时向承包商提供所需指令所发生的损失

　　B.由于业主原因延期开工所发生的损失

　　C.承包商进行索赔工作的准备费用

　　D.一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时所发生的损失

　　E.地质条件发生变化所发生的损失

　　答案：ABE

　　七、索赔费用的组成和计算方法

　　(一)索赔款的主要组成部分

　　索赔时可索赔费用的组成部分，同施工承包合同价所包含的组成部分一样，包括：1)人工费;2)材料费;3)施工机械费;4)措施费;5)企业管理费;6)利润;7)规费及税金。

　　在工程索赔的实践中，以下几项费用一般是不允许索赔的：

　　(1)承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用;

　　(2)承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的损失费用;

　　(3)承包商进行索赔工作的准备费用;

　　(4)索赔款在索赔处理期间的利息;

　　(5)工程有关的保险费用均在索赔款时不予考虑，除非在合同条款中另有规定。

　　(二)工期索赔的计算

　　工期索赔的计算方法有：比例法、相对单位法、网络分析法、平均值计算法、其他方法等。

　　(三)费用索赔的计算

　　费用索赔的计算方法有：总费用法、分项法、因素分析法。

　　(四)业主反索赔

　　1、对承包商履约中的违约责任进行索赔

　　2、对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正

　　典型题目：工期索赔的计算方法有( )。

　　A.总费用法

　　B.分项法

　　C.因素分析法

　　D.网络分析法

　　答案：D

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