1、 证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务;

　　2、 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　3、 财政部、中国证监会于2008年4月29日发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，并于2008年7月1日施行。

　　4、 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：

　　(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。

　　(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

　　(3)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　(4)净资产不少于200万元。

　　(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业责任风险基金。

　　(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　5、 资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：

　　(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　6、 涉及证券市场的法律、法规分为3个层次：

　　(1) 指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会指定并颁布的法律，主要包括《证券法》《投资基金法》《公司法》《刑法》等相关法律。

　　(2) 由国务院指定并颁布的行政法规;

　　(3) 证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章。

　　7、 新《证券法》《公司法》于2006年1月1日起生效。

　　8、 2005年新修订的《公司法》修订的主要内容如下：

　　(1) 关于注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

　　(2) 关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。

　　(3) 关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。

　　(4) 关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70%;在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

　　(5) 规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。

　　(6) 监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

　　(7) 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。监事会对所议事项的决定作为会议记录，出席会议的监事在会议记录上签字。

　　(8) 上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。

　　(9) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(10) 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

　　(11) 董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数(1/2)通过。

　　(12) 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全并且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

　　(13) 关于公司上市条件：公司股本总额降低至3000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上;证券监督管理机构可以另行规定其他条件。

　　(14) 关于公司股票上市、暂停和终止：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易。证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。

　　(15) 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会做出决议。