2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

　　三、部门规章

　　(一)《证券发行与承销管理办法》

　　1、首次公开发行股票的询价的调整合补充

　　2、对证券发售的规定

　　(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　1、强化公司的独立性

　　2、为创业板上市公司预留空间

　　3、加大中介机构责任

　　4、实施预先披露制度

　　5、取消了辅导期和增资扩股时限规定

　　(三)《上市公司证券发行管理办法》

　　1、强化公开发行证券的市场约束机制

　　2、严格募集资金管理，鼓励回报股东

　　3、建立上市公司非公开发行股票制度

　　4、提高市场运行效率

　　(四)《上市公司收购管理办法》

　　1、转变监管方式，明确监管范围

　　2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题

　　3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持

　　4、鼓励市场创新，允许换股收购

　　5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用

　　(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　1、试点条件——7个

　　2、业务规则——7个

　　3、债券担保

　　4、权益处理

　　5、监督管理

　　(六)《证券投资者保护基金管理办法》

　　经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》

　　1、证券投资者保护基金的来源

　　(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金

　　(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.

　　(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的监督管理

　　基金依法运作，接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行;证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。

　　中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义：一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益;二有助于增强投资者的信心，防止个别公司的风险传递和扩散;三是使自律机构的必要补充，监测风险，推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用;四是有利于建立证券投资者保护机制。

　　3、中国证券投资者保护基金有限责任公司——2005.8.30

　　(七)证券市场禁入规定