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2018年证券从业《法律法规》需掌握的考点(第三章)

来源:考试吧 2018-11-12 11:23:10 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年证券从业《法律法规》需掌握的考点(第三章)”供考生参考。更多证券从业资格考试备考信息,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲分为掌握、理解和了解三个层次。掌握的层次要求考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

  证券从业资格考试题将围绕大纲中的考点进行,考生要认真研究大纲与教材,充分掌握知识点。基本不会出现考纲范围以外的试题,试题全部围绕考纲命题。

  以下为证券市场基本法律法规考试大纲第三章《证券公司业务规范》中各章节要求掌握的考点:

  第二节 证券投资咨询

  掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

  掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求

  掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定

  掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

  掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定

  掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

  掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

  掌握证券投资咨询人员执业行为准则

  第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  掌握财务顾问业务的业务许可情况

  第四节 证券承销与保荐

  掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定

  掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

  第五节 证券自营

  掌握证券公司自营业务投资范围的规定

  掌握证券自营业务相关风险控制指标

  掌握自营业务的禁止性行为

  第六节 证券资产管理

  掌握证券公司客户资产管理业务类型。

  掌握证券资产管理业务的一般性规定

  掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求

  掌握不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求

  掌握资产管理计划成立和存续的基本条件

  掌握资产管理业务客户参与、退出、终止的要求

  掌握资产管理计划推广销售的要求

  掌握不同类型的资产管理计划投资交易的要求

  掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求

  掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

  掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求

  掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

  掌握对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求

  掌握委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求。

  掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等

  第七节 证券公司信用业务

  掌握融资融券业务管理的基本原则

  掌握融资融券业务的账户体系

  掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容

  掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定

  掌握监管部门对融资融券业务的监管措施

  第八节 证券公司场外业务

  掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

  掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则

  第九节 其他业务

  掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

  掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

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