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2018年证券从业《法律法规》需掌握的考点(第一章)

来源:考试吧 2018-11-12 11:18:44 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年证券从业《法律法规》需掌握的考点(第一章)”供考生参考。更多证券从业资格考试备考信息,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲分为掌握、理解和了解三个层次。掌握的层次要求考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

  证券从业资格考试题将围绕大纲中的考点进行,考生要认真研究大纲与教材,充分掌握知识点。基本不会出现考纲范围以外的试题,试题全部围绕考纲命题。

  以下为证券市场基本法律法规考试大纲第一章《证券市场基本法律法规》各章节要求掌握的考点:

  第二节 公司法

  掌握公司的种类

  掌握有限责任公司股权转让的相关规定

  掌握股份有限公司的设立方式与程序

  掌握公司财务会计制度的基本要求和内容

  第三节 合伙企业法

  掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别

  掌握合伙企业的种类

  掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求

  掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

  掌握设立合伙企业的条件

  掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项

  掌握合伙人退伙、除名的情形或条件

  掌握特殊普通合伙企业的内容

  掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称

  掌握有限合伙企业的出资

  掌握有限合伙企业事务的执行

  掌握有限合伙企业的特殊性

  掌握有限合伙和普通合伙的转化

  掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任

  第四节 证券法

  掌握证券发行和交易的 “三公”原则

  掌握发行交易当事人的行为准则

  掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定

  掌握公开发行证券的有关规定

  掌握证券交易的条件及方式等一般规定

  掌握股票上市的条件、申请和公告

  掌握债券上市的条件和申请

  掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为

  掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

  掌握上市公司收购的方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。

  掌握上市公司收购的法律责任

  第五节 证券投资基金法

  掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责

  掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义

  第六节 期货交易管理条例

  掌握期货的概念、特征及其种类

  第七节 证券公司监督管理条例

  掌握证券公司设立时业务范围的规定

  掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

  掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

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