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2018证券从业《市场基本法律法规》高频考点(35)

来源:考试吧 2018-5-15 13:59:57 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018证券从业《市场基本法律法规》高频考点(35)”供考生参考。更多证券从业资格考试备考信息,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!

  点击查看:2018证券从业《市场基本法律法规》高频考点汇总

  证券公司开展中间介绍业务的业务范围

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

  (1)协助办理开户手续。

  (2)提供期货行情信息、交易设施。

  (3)中国证监会规定的其他服务。

  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

  (1)介绍业务的范围。

  (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。

  (3)介绍业务对接规则。

  (4)客户投诉的接待处理方式。

  (5)报酬支付及相关费用的分担方式。

  (6)违约责任。

  (7)中国证监会规定的其他事项。

  例题:

  以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

  I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

  II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

  III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

  A:I、 III

  B:I、 II 、III 、IV

  C:I 、II 、III

  D:II、 IV

  答案:B

  解题思路:综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

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