第六节 证券资产管理
一, 证券公司开展资产管理业务基本原则
守法合规 公平公正 资格管理 约定运作 集中管理 风控
二,证券公司可以从事下列客户资产管理业务
1. 为单一客户办理定向资管业务
2. 为多个客户办理集合资管业务
3. 为顾客办理特定目的的专项资产管理业务
集合资产管理业务:
限定性 非限定性
限定性:应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、交易所上市企业债券、其他信用度高且流动性强固收类金融产品 ;投资于业绩优良、成长性高、流动性强胡股票等权益类证券及股票型证券投资基金胡资产不得超过该资产净值20%
三,开展资管业务要求
1. 净资本不低于2亿
2. 业务人员具有证券从业资格,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经理不少于5人
3. 最近1年末收到过行政处罚或刑事处罚
券商办理定向资管业务,接受单个客户资产净值不得低于100万
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,限定性,接受单个客户资金数额不得低于人民币5万,非限定性,接受单个客户资金数额不得低于10万。
集合资管计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累记不得超过200扔。合格投资者要求:个人或家庭金融资产合计不低于100万,公司、企业等机构净资产不低于1000万。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者,证券公司应当集合资管计划设立工作完成后5个工作日内报备证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内,完整资管业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资管业务年度报告并报备,集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内向客户、托管机构提供。相关资料自资管合同终止之日起,保存期不得少于20年。
相关推荐
美好明天 在线课程 |
主讲老师 | 必会考点 精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
专项 提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
考点 串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
内部 资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
报名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下载 | 下载 | 下载 | 下载 | |||
课时安排 | 25小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
法律法规 | 刘铁 | 报名 | ||||
金融市场 | 杜熹芠 | 报名 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
||
课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
|
难点突破阶段 | 专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
||
终极抢分阶段 | 考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
||
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
|||
VIP美题·智能刷题 | ★★★ 三星题库 |
每日一练 |
|
真题题库
|
|||
模拟题库
|
|||
★★★★ 四星题库 |
教材同步
|
||
真题视频解析
|
|||
★★★★★ 五星题库 |
高频常考
|
||
大数据易错
|
|||
做题辅助功能 | 练题工具
|
||
VIP配套资料 | 电子资料 | 课程讲义 | |
VIP旗舰服务 | 私人订制服务 | 学籍档案 | |
PMAR学习规划 | |||
大数据学习报告 | |||
学习进度统计 | |||
官网查分服务 | |||
VIP勋章 | |||
节点严控 | 考试倒计时提醒 | ||
VIP直播日历 | |||
上课提醒 | |||
便捷系统 | 课程视频、音频、讲义下载 | ||
手机/平板/电脑 多平台听课 | |||
无限次离线回放 | |||
课程有效期 | 12个月 | ||
增值服务 |
赠送2021年全部课程 | ||
套餐价格 | 全科:¥299 单科:¥298 |