点击查看：2019证券从业《金融市场基础知识》第二章考点汇总

　　第二章股票

　　【考点一】股票的概述与类型

　　一、股票概述

　　1.股票的定义

　　股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

　　2.股票的性质

　　(1)股票是有价证券。

　　(2)股票是要式证券。

　　(3)股票是证权证券。

　　(4)股票是资本证券。

　　(5)股票是综合权利证券。

　　3.股票的特征

　　股票具有以下五个方面的特征：

　　(1)收益性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　(2)风险性。股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。

　　(3)流动性。流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。

　　(4)永久性。永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

　　(5)参与性。参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

　　二、股票的类型

　　1.普通股票和优先股票

　　按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

　　(1)普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　(2)优先股票。优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　2.记名股票和无记名股票

　　按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　(1)记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

　　(2)无记名股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　3.有面额股票和无面额股票

　　按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

　　(1)有面额股票。有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

　　(2)无面额股票。无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

　　三、与股票相关的部分资本管理概念

　　股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：

　　1.股利政策

　　股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　2.股份变动

　　股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割与合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。

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