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2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)

来源:考试吧 2018-11-02 15:45:53 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试备考信息,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  点击查看:2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点汇总

  考点:多层次资本市场的主要内容(第二章第二节)

  考点解读

  一、场内交易市场的定义

  场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,是全国最重要、最集中的证券交易市场。

  二、场内交易市场的特点

2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)

  三、场内交易市场的监管

2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)

  四、场外交易市场的定义、特征与功能

2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)

  五、主板、中小板、创业板的概念与特点

2018年证券从业资格考试《基础知识》高频考点(2)

  六、挂牌公司的类型

  全国中小企业股份转让系统挂牌公司,即注册地在境内、股票在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司。公众公司是指通过定向发行或转让,导致股东超过200人,或者股票公开转让,股东人数可以超过200人,接受中国证监会的统一监督管理的公司。公司挂牌后,直接纳入非上市公众公司监管范围。

  七、管理规定

  1.挂牌主体

  挂牌公司是纳入证监会监管的非上市公众公司,股东人数可以超过200人。

  (1)股东人数未超过200人的股份有限公司,直接向全国股份转让系统公司申请挂牌;

  (2)股东人数超过200人的股份有限公司,公开转让申请经中国证监会核准后,可以按照业务规则的规定向全国股份转让系统公司申请挂牌。

  2.挂牌条件

  股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,应当符合下列条件:

  (1)依法设立且存续满2年;

  (2)业务明确,具有持续经营能力;

  (3)公司治理机制健全,合法规范经营;

  (4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

  (5)主办券商推荐并持续督导;

  (6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

  3.投资者适当性的要求

  可参与挂牌公司公开转让的投资者如下:

  (1)注册资本500万元以上的法人机构;

  (2)实缴出资总额500万元以上的合伙企业;

  (3)集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产;

  (4)同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

  ①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元以上;

  ②具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关背景或培训经历。

  八、私募基金市场

  1.概念

  私募基金又称私募股权投资或私人股权投资,是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的是公募基金。其方式有两种:一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金;二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

  2.特点

  私募股权投资的特点包括:

  (1)股权投资的收益十分丰厚;

  (2)股权投资伴随着高风险;

  (3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

  九、区域股权市场

  区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分,亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  十、券商柜台市场

  “券商”,即经营证券交易的公司,或称证券公司。柜台市场(OTC)又称场外交易市场、店头交易市场,指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。

  券商柜台市场,即证券公司在证券交易所以外进行证券交易的市场。它没有固定的场所,其交易主要利用电话进行,交易的证券以不在交易所上市的证券为主。

  精选习题:

  1. 区域性股权交易市场,又称区域股权市场,是我国的()。

  A主板市场

  B二板市场

  C三板市场

  D四板市场

  参考答案:D

  解析:四板市场即区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,一般以省级为单位,由省级人民政府监管;主板市场也称为一板市场,指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所;二板市场又称为创业板市场,是地位次于主板市场的二级证券市场,以NASDAQ市场为代表,在中国特指深圳创业板;三板市场即全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

  2. 目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括()。

  Ⅰ.审批

  Ⅱ.协议

  Ⅲ.注册

  Ⅳ.做市

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

  参考答案:D

  解析:目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议(Ⅱ正确)和做市(Ⅳ正确)。

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