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2010年证券从业考试《投资基金》第7章复习讲义

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  第七讲 基金的估值、费用与会计核算

  我们首先来看一下上节课的习题:

  习题:

  1.()主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,分为自助式和辅助式两种类型

  A前台业务系统

  B 监管系统信息报送

  C后台管理系统

  D信息管理平台应用系统的支持系统

  2基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括()

  A认(申)购费率

  B赎回费率

  C管理费率

  D托管费率

  3市场营销计划中产品或品牌计划应包括()

  A计划实施概要

  B市场营销现状、市场威胁和市场机会

  C目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

  D行动方案、预算和控制

  4在基金营销环境的要素中,销售机构的()会对基金营销产生重要的影响。

  A股权结构

  B经营流程

  C经营策略

  D资本实力

  复习:其他因素还包括经营目标、营销团队

  5内部环境控制主要包括()

  A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

  B加强对宣传推介材料制作和发放的控制(属于销售业务流程控制)

  C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

  D建立健全内部授权控制体系

  复习:内部控制包括内部环境控制、销售决策流程控制、销售业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制、监察稽核控制六部分。

  6对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

  A对基金销售机构人员行为的规范

  B对基金宣传推介材料的规范

  C对基金销售费用的规范

  D对销售适用性的规范

  掌握:

  1.基金资产估值的概念

  2.我国基金资产估值的方法

  3.计价错误的处理及责任承担

  4.基金运作过程中的两类费用的区别

  5.各种费用的计提标准及计提方式

  6.基金会计核算的特点

  在基金的申购、赎回过程中,需要确定基金的价格,需要对基金拥有的全部资产进行准确、公允的计量;为了反映基金的经营成果,对外进行信息披露,必须对基金的经营活动及其成果系统地、连续地进行会计确认、计量、记录,也就是会计核算。

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