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证券从业资格考试
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2009年证券从业考试《投资基金》讲义:第三章

2009年证券从业资格考试全国统考已经日益临近。考试吧特整理了2009年证券从业考试投资基金课堂笔记,帮助考生梳理思路,加深理解。本篇为投资基金第3章讲义。

  欢迎进入:2010证券课程免费试听  更多信息请访问:证券从业考试论坛

  第三章 基金的募集、交易与登记

  本章共分为7节

  第一节 封闭式基金的募集与交易

  一、封闭式基金的募集程序

  一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

  二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

  三、募集申请的核准

  国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  四、封闭式基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前,我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

  我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

  五、封闭式基金的合同生效

  期限结束后,基金发售规模达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到1000人以上,可以申请验资,办理备案手续,刊登基金合同生效公告。

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