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第五章基金托管人
第一节 基金托管人概述
一、基金托管人及基金托管业务
1、基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为。
3、基金托管人收取一定的托管费。
二、基金托管人在基金运作中的作用
关键在于有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。
三、基金托管人的市场准入(共8条,需要重点掌握)
四、基金托管人的职责(共11条,需要重点掌握)
第二节 机构设置与技术系统
一、基金托管人的机构设置
二、基金托管人的员工配置
三、基金托管业务的技术系统
目前各托管银行的基金托管业务技术系统四个主要特征。
第三节 基金财产保管
一、基金财产保管的基本要求
1 独立、完整、安全地保管基金的全部财产
2 依法处分基金财产
3 严守基金商业秘密
4 对基金财产的损失承担赔偿责任
二、基金资产账户的种类及开设
基金资产依其形态的不同,存放在不同资产账户中。
(1) 基金银行账户
(2) 结算备付金账户
(3) 证券账户
三、基金财产保管的内容
1 保管基金印章
2 基金资产账户管理
3 重要文件保管
4 核对基金资产
第四节 基金资金清算
基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算。
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