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2016证券《证券交易》考点精讲:证券交易场所

来源:考试吧 2015-12-10 9:52:18 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  证券交易场所

  证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

  1.证券交易所

  ▲证券交易所的定义(熟悉)

  证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

  ★证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖,更不能决定证券交易的价格。

  ▲证券交易所的职能(掌握)

  (1)提供证券交易的场所和设施。

  (2)制定证券交易所的业务规则。

  (3)接受上市申请、安排证券上市。

  (4)组织、监督证券交易。

  (5)对会员进行监管。

  (6)对上市公司进行监管。

  (7)设立证券登记结算机构。

  (8)管理和公布市场信息。

  (9)证监会许可的其他职能。

  ▲证券交易所不得直接或间接从事的事项(掌握)

  (1)以盈利为目的的业务。

  (2)新闻出版业。

  (3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。

  (4)为他人提供担保。

  (5)未经中国证监会批准的其他业务。

  ▲证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

  ▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会、专门委员会。

  ▲理事会是证券交易所的决策机构。(注意判断、选择题)

  2.其他交易场所

  ▲定义

  其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为“场外交易市场”。

  ▲分类

  ◇包括分散的柜台市场和一些集中性市场。

  ◇在早期,柜台市场(又称为“店头市场”)是一种重要的形式。这种交易方式呈现分散性。金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的参加者。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。

  ◇随着证券交易市场的进一步发展,在其他交易场所也出现了一些集中性的交易市场。银行间债券市场已成为一个重要的场外交易市场。

  ▲我国银行间债券市场的基本情况

  (1)1997年6月成立。

  (2)目前,我国银行间债券市场的主要参与者(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)。

  (3)主要交易方式包括债券现货交易和债券回购,债券交易实行双边谈判成交,逐笔结算。

  (4)我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。

  (六)证券登记结算机构

  1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  2.证券登记结算机构的职能(掌握)

  (1)证券账户、结算账户的设立。

  (2)证券的存管和过户。

  (3)证券持有人名册登记。

  (4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。

  (5)受发行人委托派发证券权益。

  (6)办理与上述业务有关的查询。

  (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  3.证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行:

  (1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。

  (2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

  (3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

  (4)要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务应急应变程序和操作流程。

  同时,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  4.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。

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