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2015年证券从业资格《证券交易》章节重点五十五

来源:考试吧 2015-11-18 9:32:48 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  融资融券业务的监管和法律责任

  一、融资融券业务的监管(熟悉)

交易所的监管

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

登记结算机构的监管

对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

客户信用资金存管指定商业银行的监管

资金存管银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情

客户查询

证券公司、证券登记结算机构、指定商业银行要按照协议的约定,为客户提供相应的查询服务。

信息公告

证券公司应当按照证交所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

监管机构的监管

证监会派出机构对融资融券业务中的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理等事项,进行非现场检查和现场检查。

  二、法律责任(熟悉)

  (一)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  (二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

 

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