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2015年证券从业资格考试《证券交易》章节重点十八

来源:考试吧 2015-09-23 9:33:00 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理“2015年证券从业资格考试《证券交易》章节重点”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!

  查看汇总:2015年证券从业资格考试《证券交易》章节重点汇总 热点文章

  委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)

  ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

  ▲证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。

  ▲客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人。

  1.委托人的权利与义务

(1)选择经纪商的权利;

(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;

(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;

(4)对证券交易过程的知情权;

(5)寻求司法保护权;

(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利,如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定;

(2)按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核;

(3)了解交易风险,明确买卖方式;

(4)按规定缴存交易结算资金;

(5)确定委托手段;

(6)接受交易结果;

(7)履行交割清算义务。

  2.证券经纪商的权利与义务

权利

(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;

(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等;

(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

义务

(1)在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面形式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;

(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议约定;

(3)坚持客户适当性管理原则;

(4)必须忠实办理受托业务;

(5)坚持为客户保密制度;

(6)如实记录客户资金和证券的变化;

(7)不接受全权委托。

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