首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
首页考试吧网校万题库直播美好明天实用文档作文大全宝宝起名
2020中考
法律硕士
2020高考
MBA考试
2020考研
MPA考试
考研培训
专升本
在职研 自学考试 成人高考
四 六 级
雅思考试
申硕英语
英语四级
GRE考试
GMAT考试
英语六级
口译笔译
商务英语
日语等级
公共英语
博思考试
专四专八
托业考试
托福考试
成人英语三级
公 务 员
社会工作者
跟 单 员
事业单位
保险从业
单 证 员
教师资格
出版资格
驾 驶 员
教师招聘
报关水平
特岗教师
报检水平
普 通 话
导游考试
人力资源管理师
国际货运代理人
一级建造师
监理工程师
城乡规划师
化工工程师
二级建造师
房产经纪
结构工程师
安全评价师
一级消防师
安全工程师
注册计量师
土地代理人
二级消防师
招标师考试
环境评价
设备监理师
一级造价师
电气工程师
岩土工程师
暖通工程师
二级造价师
建筑师考试
环保工程师
注册给排水
咨询工程师
房地产估价
注册测绘师
执业药师 执业医师 执业护士 卫生资格 初级护师 主管护师 乡村医师
基金从业 证券从业 银行从业 期货从业 保荐代表人
初级会计
高级经济
统计师
中级会计
审计师
ACCA考试
会计职称
美国注会
CMA考试
注会CPA
精算师
经济师
国际内审师
初级经济师
高级会计师
中级经济师
注册税务师
等级考试 水平考试 职称计算机 计算机一级 计算机二级 计算机三级 计算机四级
实用文档
宝宝起名
作文大全
求职招聘
职业技能
论文下载
英语学习 入党申请 思想汇报 工作总结
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文
证券从业
『报考八问』
前景待遇查看 考试难度查看 报名条件查看 报名时间查看
历年真题查看 新版教材查看 习题密料查看 辅导课程查看

2015年证券交易命题点解读:证券经纪业务

来源:考试吧 2015-07-06 10:55:13 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理“2015年证券从业资格《证券交易》命题点解读”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:证券经纪业务概述
第 2 页:证券经纪业务的营运管理
第 3 页:证券经纪业务的营销管理
第 4 页:证券经纪业务监管的一般要求

  查看汇总:2015年证券从业资格《证券交易》命题点解读汇总 热点文章

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群

  第四章 证券经纪业务

  第一节 证券经纪业务概述

  命题点一 证券经纪业务的含义(熟悉)

  (一)证券经纪业务

  证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

  在证券经纪业务中包含的要素有委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

  (二)证券经纪商

  证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商与客户是委托代理关系,不承担交易中的价格风险。目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

  证券经纪商的作用:

  (1)充当证券买卖的媒介。

  (2)提供信息服务。

  命题点二 证券经纪业务的特点(熟悉)

  (1)业务对象的广泛性;

  (2)证券经纪商的中介性;

  (3)客户指令的权威性;

  (4)客户资料的保密性。

  命题点三 证券经纪关系的建立

  (一)证券经纪关系的确立(掌握)

  (1)证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险,让客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。

  (2)签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

  ①《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  ②《证券交易委托代理协议书》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  ③我国《证券法》规定:“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定,证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下,客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议》。

  (3)开立资金账户与建立第三方存管关系。资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。

  (二)客户交易结算资金存管(掌握)

  中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化:(5个)

  (1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。

  (2)指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用于记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用于客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户资金汇总账户”的二级明细记录账户。

  (3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  (4)客户资金的存取,全部通过指定商业银行办理。

  (5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

  (三)委托人和经纪商的权利与义务(熟悉)

  经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

  证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。

  客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人。

  1.委托人的权利与义务

  (1)委托人的权利

  ①选择经纪商的权利。

  ②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。

  ③对自己购买的证券享有持有权和处置权。

  ④对证券交易过程的知情权。

  ⑤寻求司法保护权。

  ⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  (2)委托人的义务

  ①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定。

  ②按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核。

  ③了解交易风险,明确买卖方式。

  ④按规定缴存交易结算资金。

  ⑤确定委托方式。

  ⑥接受交易结果。

  ⑦履行交割清算义务。

  2.证券经纪高的权利与义务

  (1)证券经纪商的权利

  ①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。

  ②有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。

  ③对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  (2)证券经纪商的义务

  ①在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面形式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。

  ②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议约定。

  ③坚持客户适当性管理原则。

  ④必须忠实办理受托业务。

  ⑤坚持为客户保密制度。

  ⑥如实记录客户资金和证券的变化。

  ⑦不接受全权委托。

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
1 2 3 4 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  2015年证券从业《基础知识》考试要点解析汇总| 2015证券报名时间

  2015考试大纲 | 考试吧推荐:2015年第二次证券从业统考冲刺专题

  2015年7月证券改革预计实行双轨制| 2015年6月全国证券从业成绩查询入口热点文章

0
收藏该文章
美好明天
在线课程
主讲老师
必会考点
精讲班
必会考点精讲班(30小时)
学习目标:精讲教材必考点,帮助学员夯实基础
·根据考试大纲对教材进行全面系统讲解;
·梳理知识体系,重点讲解重难点知识;
·资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
专项
提升班
专项提升班(3小时)
公共课开设:法律专项;专业课开设:计算题专项
学习目标:根据科目的特点,给学员方法、技巧上的指导!

·深度剖析法律/计算题,串联所有相关知识点
·系统强化法律/计算题答题技巧;
·详解案法律/计算机得分点和抢分点,确保少丢分甚至不丢分。
内部
资料班
内部资料班(6小时)
班次开设:三套卷+视频解析
学习目标:大数据考题预测,名师专业把关,考题制胜

·分析考题大数据,解析考试大纲,精心编写的3套预测考题;
·搭配整套试卷名师解析视频,考前快速提分;
·以题带点,涵盖90%以上核心考点。
自查
提分班
自查提分班(3小时)
学习目标:分阶段模考实战,仿真检验学习效果
·根据2019年命题规律及各阶段学习进度,设计模考套卷;
·从时间、题型、题量全真模拟,科学查漏补缺;
·名师直播解析试卷,针对薄弱环节强化学习。
应试
技巧
应试技巧(0.5小时)
学习目标:考前最后一击,实用猜蒙技巧!
·传授猜蒙技巧,背不会考点照样拿分;
·考前心理指导,专享迎战策略,确保通关。
报名
下载 下载 下载 下载 下载
课时安排 30小时 3小时 6小时 3小时 0.5小时
证券市场基本法律法规 王睿宇 报名
金融市场基础知识 刘铁 报名
在线课程
系统班
适合学员 ·第一次考、零基础、多次考试未过的考生
·需要全面、系统知识点梳理考生
·需要快速提升做题能力,争取一次考过的考生
夯实基础阶段
必会考点精讲班
必会考点精讲班(20小时)
学习目标:精讲教材必考点,帮助学员夯实基础
·根据考试大纲对教材进行全面系统讲解;
·梳理知识体系,重点讲解重难点知识;
·资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
难点突破阶段
专项提升班
专项提升班(3小时)
公共课开设:法律专项;专业课开设:计算题专项
学习目标:根据科目的特点,给学员方法、技巧上的指导!
·深度剖析法律/计算题,串联所有相关知识点
·系统强化法律/计算题答题技巧;
·详解案法律/计算机得分点和抢分点,确保少丢分甚至不丢分。
终极抢分阶段
内部资料班
内部资料班(6小时)
班次开设:三套卷+视频解析
学习目标:大数据考题预测,名师专业把关,考题制胜
·分析考题大数据,解析考试大纲,精心编写的3套预测考题;
·搭配整套试卷名师解析视频,考前快速提分;
·以题带点,涵盖90%以上核心考点。
自查提分班
自查提分班(3小时)
学习目标:分阶段模考实战,仿真检验学习效果
·根据2019年命题规律及各阶段学习进度,设计模考套卷;
·从时间、题型、题量全真模拟,科学查漏补缺;
·名师直播解析试卷,针对薄弱环节强化学习。
应试技巧班
应试技巧(0.5小时)
学习目标:考前最后一击,实用猜蒙技巧!
·传授猜蒙技巧,背不会考点照样拿分;
·考前心理指导,专享迎战策略,确保通关。
VIP专属智能练习 教材强化练习
高频易错题库
真题题库
模拟题库
旗舰服务 手机/平板/电脑多平台听课
无限次离线回放
通关保障
课程有效期12个月
套餐价格 全科:199
单科:198
0
收藏该文章
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
距2019年11月考试还有
  • 系统班
套餐课程
必会考点精讲班+专项提升班+内部资料班+自查提分班+应试技巧班
VIP专属题库
教材强化练习+高频易错题库+真题题库+模拟题库
旗舰服务
手机/平板/电脑多平台听课+无限次离线回放
通关保障
课程有效期12个月!
套餐价格
全科=199元/套,单科=198元/科
适合学员
第一次考、零基础、多次考试未过的考生;需要全面、系统知识点梳理考生 需要快速提升做题能力,争取一次考过的考生。
马上报名
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
Copyright © 2004- 考试吧证券从业资格考试网 出版物经营许可证新出发京批字第直170033号 
中国科学院研究生院权威支持(北京)
在线
咨询
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载证券从业万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名