第三节 委托买卖

　　命题点一 委托形式(熟悉)

　　命题点二 委托内容

　　(一)委托指令的基本内容(10个)(掌握)

　　(1)证券账号。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码;买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。

　　(2)日期。客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

　　(3)品种。客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　(4)买卖方向。客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

　　第二章证券交易程序

　　(5)数量。分为整数委托和零数委托。整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　(6)价格。涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。

　　(7)时间。客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写，即上午×时×分或下午×时×分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

　　(8)有效期。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托为当日有效。

　　(9)签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

　　(10)其他内容。委托人的身份证号码、资金账号等。

　　(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

　　注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。

　　(三)上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定

　　1.委托价格限制形成

　　从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

　　市价委托

　　限价委托

　　2.证券交易的计价单位

　　3.审报价格最小变动单位、单笔最大教量

　　(1)申报价格的最小变动单位。

　　上海证券交易所

　　深圳证券交易所

　　(2)申报最大数量。股票(基金)单笔申报最大数量应当低于100万股(份)，债券单笔申报最大数量应当低于1万手(含1万手)。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。

　　4.债券交易报价组成

　　从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易：

　　应计利息额=债券面值×票面利率+365(天)×已计息天数

　　债券交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内的应计利息额。若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日当日)的应计利息额。

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