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2015年证券交易命题点解读:证券交易概述

来源:考试吧 2015-07-01 11:20:58 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理“2015年证券从业资格《证券交易》考点精讲”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:证券交易的概念、基本要素和交易机制
第 4 页:证券交易所的会员、席位和交易单元

  查看汇总:2015年证券从业资格《证券交易》命题点解读汇总 热点文章

  第一章 证券交易概述

  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

  命题点一 证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  证券的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证

  证券交易的概念

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动

  两者联系

  两者相互促进、相互制约。一方面,证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行

  证券交易的特征

  流动性、收益性、风险性

  (二)我国证券交易市场的发展历程

  我国证券交易市场
   的发展历程

  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年
   2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务
   3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务
   4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
   5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业
   6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业
   7.1992年年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
   8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
   9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块
   10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作
   11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施
   12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市
   13.2010年3月18日,中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点
   14.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报
   15.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易

  (三)证券交易的原则

  证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。

  (1)公开原则。公开原则又称信息公开原则,是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

  (2)公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。

  (3)公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。

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