首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
首页考试吧网校万题库直播美好明天实用文档作文大全宝宝起名
2020中考
法律硕士
2020高考
MBA考试
2021考研
MPA考试
考研培训
专升本
在职研 自学考试 成人高考
一级建造师
安全工程师
岩土工程师
设备监理师
二级建造师
招标师考试
环保工程师
注册给排水
一级消防师
注册测绘师
化工工程师
暖通工程师
二级消防师
电气工程师
城乡规划师
结构工程师
一级造价师
咨询工程师
建筑师考试
安全评价师
二级造价考试
监理工程师
房地产估价
注册计量师
房地产经纪人
环境影响评价师
土地登记代理人
初级会计职称
注册税务师
统计师
中级会计职称
精算师
国际内审师
会计职称
ACCA考试
高级会计师
注册会计师
高级经济师
资产评估
经济师
CMA
初级经济师
审计师考试
中级经济师
美国注册会计师
执业药师 执业医师 执业护士 卫生资格 初级护师 主管护师 乡村全科助理医师
基金从业 证券从业 银行从业 期货从业 理财规划 保荐代表人
公 务 员
社会工作者
跟 单 员
事业单位
保险从业
单 证 员
教师资格
出版资格
驾 驶 员
教师招聘
报关水平
特岗教师
报检水平
普 通 话
导游考试
人力资源管理师
国际货运代理人
四 六 级
GRE考试
GMAT考试
英语四级
口译笔译
申硕英语
英语六级
商务英语
公共英语
专四专八
托福考试
博思考试
雅思考试
托业考试
成人英语三级
日语等级
等级考试 水平考试 职称计算机 计算机一级 计算机二级 计算机三级 计算机四级
实用文档
宝宝起名
作文大全
求职招聘
职业技能
论文下载
英语学习 入党申请 思想汇报 工作总结
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文

2015年证券从业资格《证券交易》考点精讲8

来源:考试吧 2015-03-31 9:47:59 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理“2015年证券从业资格《证券交易》考点精讲”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:特别交易规定
第 2 页:特殊交易事项
第 3 页:固定收益证券综合电子平台

  查看汇总:2015年证券从业资格《证券交易》考点精讲汇总 热点文章

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群

  第三章第一节 特别交易规定与交易事项

  一、特别交易规定

  (一)大宗交易大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

  1.上海证券交易所大宗交易

  根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:

  (1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。

  (2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。

  (3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币。

  (4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元。

  (5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。

  上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、13:00~15:30,但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,上海证券交易所不受理其大宗交易的申报;每个交易日15:00~15:30,证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

  例3—1(2012年3月考题·判断题)

  上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、13:00~15:30。(  )

  【参考答案】√

  【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、

  13:00~15:30。

  2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务

  自2009年1月12日起,深交所启用综合协议交易平台,取代原有大宗交易系统。

  协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

  (1)下列交易可以通过协议平台进行:

  ①权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等。

  ②债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司

  债券、可转换公司债券和债券质押式回购等。

  ③专项资产管理计划收益权份额协议交易。④交易所规定的其他交易。

  (2)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:(重点掌握)

  ①A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。

  ②B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币。③基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币。

  ④债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于50万元人民币。

  ⑤债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于50万元人民币。

  ⑥多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股。

  ⑦多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份。

  ⑧多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。

  协议平台接受用户申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券,协议平台不接受其有关的申报。

  例3—2(2012年3月考题·判断题)

  深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15—11:30、13:00~15:00。(  )

  【参考答案】×

  【解析】深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为

  每个交易日9:15~11:30、13:00~15:30。

  协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。

  (3)协议平台按不同业务类型分别确认成交,具体成交的时间规定为:

  ①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。

  ②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:30。

  (4)协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定,交易方可成交。

  ①权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

  ②债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

  ③专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定。

  符合《深圳证券交易所交易规则》并由协议平台确认的成交,买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的,协议平台用户应按照中国结算深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。

  债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

  (5)交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。

  (二)回转交易

  证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。在该项制度下,债券和权证实行当日回转交易,投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

  (三)股票交易的特别处理

  股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。

  1.警示存在终止上市风险的特别处理

  (1)退市风险警示制度的定义及实行时间

  2003年4月2日和4月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》,并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

  (2)退市风险警示的处理措施

  退市风险警示的处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。

  (3)受到退市风险警示的上市公司条件

  上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:

  ①最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)。

  ②因财务会计报告存在重大会汁差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损。

  ③因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月。

  ④在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月。

  ⑤处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。

  ⑥在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%。

  ⑦法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产。

  ⑧证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

  (4)上市公司相关公告内容

  2.其他特别处理

  (1)其他特别处理的处理措施

  其他特别处理的处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。

  特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。

  (2)实行其他特别处理上市公司的条件

  上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:

  ①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。

  ②最近一个会计年度的财务会计‘报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。

  ③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值。

  ④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。

  ⑤公司主要银行账号被冻结。

  ⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。

  ⑦中国证监会根据相关制度的规定,要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示。

  ⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。

  3.中小企业板股票退市风险警示处理

  为了促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制度,于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

  中小企业板上市公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所对其投票交易实行退市风险警示:

  (1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。

  (2)最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告且深圳证券交易所认为情形严重的。

  (3)最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)。

  (4)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上。

  (5)公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责。

  (6)连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。

  (7)连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

  4.创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理。

  深圳证券交易所创业板开市后,也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度,不过具体的实施情形与主板稍有不同。

  (1)创业板上市公司出现以下情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:

  ①最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)。

  ②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损。

  ③最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。

  ④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月。

  ⑤未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

  ⑥最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。

  ⑦出现可能导致公司解散的情形。

  ⑧因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案,经深圳证券交易所同意其实施。

  ⑨公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股。

  ⑩法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。

  ⑾深圳证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。创业板上市公司也应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发

  布公告。

  (2)创业板上市公司出现以下情形之一的,深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理:

  ①按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司,其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值。

  ②公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。

  ③公司主要银行账号被冻结。

  ④公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。

  ⑤中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
1 2 3 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  证券从业资格考试成绩管理规定详解专题| 2015证券报名时间

  2015考试大纲 | 2015年证券从业预约式报名时间:3.30-4.15(第2次)

  证券从业资格资格考试报名入口| 中国证券业协会网站成绩查询入口

0
收藏该文章
美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
必会考点精讲班(录播)
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
专项提升班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
内部
资料班
内部资料班(录播)
课程时长:6h/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
考前
点题班
考前点题班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:高频考点强化,考前点题速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 6小时 3小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 曾楚然 报名
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
夯实基础阶段
必会考点精讲班
必会考点精讲班(录播)
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
专项提升班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
内部资料班
内部资料班(录播)
课程时长:6h/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
考前点题班
考前点题班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:高频考点强化,考前点题速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
万题库智能题库 教材强化练习
高频常考题库
高频易错题库
真题题库
模拟题库
旗舰
服务
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
通关保障
课程有效期12个月
套餐价格 全科:299
单科:298
0
收藏该文章
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
距2020年11月考试还有
  • 全程班
套餐课程
必会考点精讲班+专项提升班+内部资料班+考前点题班
万题库练习
教材强化+高频常考+高频易错+真题题库+模拟题库
旗舰服务
手机、平板、电脑多平台听课+无限次离线回放
课程有效期
课程有效期7个月!
套餐价格
全科 = 299元
单科 = 298元
适合学员
·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
马上报名
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
Copyright © 2004- 考试吧证券从业资格考试网 出版物经营许可证新出发京批字第直170033号 
京ICP证060677 京ICP备05005269号 中国科学院研究生院权威支持(北京)
在线
咨询
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名