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2014证券从业资格《证券交易》要点解析:第七章3

来源:考试吧 2014-4-5 10:55:35 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  第七章资产管理业务

  第三节 定向资产管理业务

  要点九

  一、定向资产管理业务的基本原则

  (一)公平公正,诚实守信

  (二)健全制度,规范运作

  (三)投资风险,客户自担

  【例题7·不定项选择题】

  证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(  )。

  A.公平公正、诚实守信

  B.健全内控、规范运作

  C.投资风险,客户自担

  D.投资损失证券公司连带

  【答案】ABC

  二、定向资产管理业务运作的基本规范

  要点十

  (一)客户准入及委托标准

  证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  (二)尽职调查及风险揭示

  (三)客户委托资产及来源客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、

  债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  (四)客户资产托管

  (五)客户资产独立核算与分账管理

  证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

  (六)客户资产管理账户

  (七)定向资产管理业务的投资范围

  定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、正券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会人可的其他投资品种。

  (八)投资管理情况报告与查询(九)业务档案管理保存期限不得少于20年。

  【例题8·单选题】

  证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据,保存期限不得少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【答案】D

  要点十一

  三、定向资产管理合同由证券公司、客户、托管机构签订。

  要点十二

  四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务

  1.权利:证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。

  2.义务:客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,应当由客户履行相应义务。

  要点十三

  五、定向资产管理业务的内部控制

  (一)专门、独立的业务运作

  (二)合理、有效的控制措施

  (三)独立、客观的投资研究

  (四)科学、严密的投资决策

  (五)完善的交易控制体系

  (六)合理的规模控制

  (七)完备的合规检查

  (八)科学的风险评估

  (九)严格的核算和报告制度

  (十)建立授权管理与问责制

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